关于做好大宗交易减持股份等相关技术准备的 通知.PDFVIP

关于做好大宗交易减持股份等相关技术准备的 通知 各会员及相关单位： 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）于 2017 年 5 月27 日发布了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》（以下简称《实施细则》），现将会员 相关技术准备事项通知如下： 一、 本通知所述的非受限股份和各类受限股份，仅指深交 所交易前端监控涉及的股份类型和数量，不完全涵盖《实施细则》 的规定，相关单位应严格进行股份管理，并做好必要的解释和教 育工作，确保《实施细则》的落实。 二、交易接口提供大宗交易减持受限股份申报功能。交易 数据接口规范发布 1.03 版本，启用协议交易业务的成交申报消 息（STEP：AE，Binary：100503）TrdSubType 字段 （tag=829）， 填1 表示买/卖 “受限股份”，填0 表示买/卖“非受限股份”，不 允许一笔大宗交易申报同时买/卖“受限股份”和“非受限股份”。 买卖双方填写的TrdSubType 必须一致，否则买卖双方的成交申 报都会被拒绝。大宗交易减持受限股份的受让方，根据《实施细 则》规定，在6 个月内不得转让其受让的股份，会员应在办理该 业务时向投资者提示该规定，并要求其确认。 对于 A 股以外的其他证券的大宗交易，成交申报中的 TrdSubType 字段必须填0，否则成交申报将会被拒绝。 根据交易数据接口规范 1.02 版本及之前版本的规定，交易 参与人通过电子接口申报大宗交易委托，TrdSubType 必须填0， 对于STEP 接口，如不填TrdSubType 则其缺省值为0，因此本次 1.03 版本交易数据接口规范发布上线后，交易参与人技术系统 应可在不作改造的情况下正常申报非受限股份的大宗交易买卖 委托。 三、交易终端提供大宗交易减持受限股份申报功能。通过 交易终端参与协议交易成交申报业务，如填写的证券代码为A 股 证券，则还会要求填写“是否受限股份”，“是”表示买/卖 “受 限股份”、“否”表示买/卖 “非受限股份”。 通过交易终端当日委托下载功能下载的当日委托excel文件 中的“成交申报”sheet 在 “撤单/拒绝原因”字段之前增加一 个“是否受限股份”字段，取值为“是/否”； 通过交易终端当 日成交下载功能下载的当日成交 excel 文件中的“成交申报” sheet 在最后增加一个“是否受限股份”字段，取值为“是/否”。 四、深交所每个交易日开市前向各会员及相关单位发布减 持额度信息。数据文件交换接口规范发布 1.05 版本，新增减持 额度信息文件reducequota_*.csv，会员可据此数据进行前端监控， 数据示例和前端监控规则示例参见附件： 字段 说明 托管单元 证券账户 证券代码 无限售流通股 托管的无限售流通股总数量 总数量 无限售流通股 托管的无限售流通股中因各类非交易业务被 冻结数量 结算公司冻结的股份数量 股份数量1 交易前端认定的期满前不可转让的股份数量， 已剔除被结算公司冻结的股份 例如：大宗交易减持的受让方获得的受限股 份。 股份数量2 交易前端认定的受限股份中仅可通过大宗交 易减持的股份数量（减持时还必须满足减持额 度要求），已剔除被结算公司冻结的股份。 例如：解除限售一年内的非公开发行股份的 50%部分。 股份数量3 交易前端认定的受限股份中可通过竞价交易 或大宗交易减持的股份数量（减持时还必须满 足减持额度要求），已剔除被结算公司冻结的 股份。 股份数量4 交易前端认定的非受限股份数量，可通过竞价 交易或大宗交易减持，已剔除被结