关于巡回检查问题的整改报告公告-上海自动化仪表有限公司.PDF

证券代码 600848 股票简称 ST 自仪 编号：临 2006-049 号 900928 ST 自仪B 上海自动化仪表股份有限公司 关于巡回检查问题的整改报告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 中国证监会上海监管局于 2006 年 10 月 12 日至 10 月 18 日对公 司进行了巡回现场检查。针对巡检中发现的问题，中国证监会上海监 管局于 2006 年 11 月 20 日以沪证监公司字[2006]274 号文，下达了 《限期整改通知书》（以下简称《整改通知》）。 接到通知后，公司高度重视，及时向全体董事、监事作了通报。 本着严格自律、认真整改、规范运作的精神，公司就《整改通知》中 规范运作、资产独立性及财务核算与内控执行等三个方面的问题进行 了认真研究并与相关方面进行积极磋商，逐条制订了整改措施，并提 请 2006 年 12 月 18 日召开的公司第五届董事会第十二次会议审议通 过。现将整改措施报告如下： 一、 规范运作方面 1、《整改报告》指出：“公司章程 106 条“董事会由 11 至 13 名 董事组成”的规定，与《上市公司章程指引》中应明确董事会人数的 规定不符；143条“监事会由 7 至 9名监事组成”的规定，与《上市 公司章程指引》中应明确监事会人数的规定不符。” 整改措施：公司董事会、监事会将依照《上市公司章程指引》规 定，明确公司董事会人数为 12 人，监事会人数为 8 人。同时，公司 董事会、监事会分别对公司章程第 106 条内容、第143条内容作出修 改，并拟提请最近一次公司股东大会审议通过。 2、《整改报告》指出：“目前公司监事会由 7 名监事组成，职工 监事 2名，职工监事的比例未达到三分之一，不符合《公司法》和公 司章程的规定。” 整改措施：按照《公司法》规定，公司将在三个月内通过职工代 表大会推荐等程序，增加 1名职工监事，以保证公司监事会成员中职 工监事的比例达到三分之一的要求。 二、 资产独立性方面 1、《整改报告》指出：“公司于 2003 年 5 月以昌吉路157 号等5 处房产产权与上海仪电控股（集团）公司（以下简称“仪电集团”） 所有的宝昌路 533号等 9处土地使用权进行置换。截至目前，上述置 入的 9 处土地使用权中：临山路 45 号、永兴支路 8 号、和田路 833 号、城桥镇北门路 294 号、296 号、298 号、府村路 400 号、青浦县 赵巷镇菘泽村 6处房地产权证未作变更，权利人仍为仪电集团。” 整改说明及措施：宝昌路 533 号等 9 处房地产权证从 2003 年始 至今已处置变更了3 处。因公司资金等原因，目前尚有6 处房地产权 证未作变更。根据整改要求，公司拟在 3 至 6个月内设法完成上述 6 处房地产权证的变更。 2、《整改报告》指出：“朱家角镇新风路 57 号的房地产权证权利 人为公司，但该权证由仪电集团保管，至检查结束公司仍未取得该房 地产权证。” 整改说明及措施：根据上海市人民政府［沪府发（1995）60号］ 文，批准的《关于盘活工商企业国有房地产试点的实施办法》要求， 朱家角镇新风路57号的房地产作为土地使用权空转性质于1996年转 至上海仪电控股（集团）公司，仪电集团为保证其权益，将空转地块 的权证统一并一直保管在仪电集团。至今，该地块仍为公司下属企业 上海自动化仪表十一厂使用，并且其权证未用作他用或改为其它用 途。根据整改要求，公司拟与仪电控股 （集团）公司作进一步磋商， 争取在 3个月内，将该处房地产权证由我公司保管，以便相关部门随 时查验。 三、财务核算与内控执行方面 1、《整改报告》指出：“公司各分公司之间内部往来款项不平， 对于不平的原因及性质公司并未进行逐笔分析，多年来仅是在编制合 并报表时简单的计入损益，如 2005年年初该差异为 1091.6万元，年 末差异为 882.9 万元，在 2005 年编制合并报表时，公司将当年差异 减少数 208.7 万元直接冲减管理费用。” 整改说明及措施： 公司各分公司之间内部往来款项不平，主要是公司 2000 年前会