拉美公用事业场化改革及经验教训（.docVIP

拉美公用事业市场化改革及经验教训( 肖兴志 孙 阳 （东北财经大学 经济与社会发展研究院，大连 116025） 摘 要：公用事业市场化改革是拉美国家经济改革的重要组成部分。市场化改革使拉美国家公用事业部门的体制结构和市场结构发生了重大变化，但同时也造成了较大的社会成本。拉美国家公用事业市场化改革中的经验和教训对正在进行中的中国公用事业市场化改革具有重要借鉴意义。 关键词：拉美国家 公用事业 市场化改革 亲贫规制 一、导言 经历了经济低速增长、社会发展恶化的“失落的10年”，拉美国家于20世纪80年代末90年代初开始对传统的经济发展战略以及相应的政策措施进行全面改革加快了经济市场化和自由化的进程进入年代之后，拉美国家在更广泛的领域内进行了更深入的改革，加快了私有化进程中国和拉美国家虽然社会制度不同，但在改革与发展的道路上面临着许多似的挑战和机遇。中国与拉美国的改革都是在全球化的大背景下进行的，都在考虑如何发挥市场机制的作用、如何进行国有企业改革、如何调整政府干预经济的方式和力度、如何开放市场和吸引外资等问题都面临着如何协调改革、发展与稳定三者之间关系的重大任务。2003GDP达到1090美元，超过1000美元，经济社会发展达到一个转折点。一方面，社会消费结构升级，经济进入快速起飞阶段；另一方面，结构变动更为剧烈，各种矛盾可能更为突出。拉美各国人均GDP就长期徘徊在一两千美元的水平上，陷入所谓的发展陷阱。此外，人均GDP超过1000美元后，社会对公服务要求高布宜诺斯艾利斯电力公司国营水利电力公司北部巴塔哥尼亚水力发电公司Hidronor）经营科马约地区的大型水电站，向首都布宜诺斯艾利斯输送电能。改革后，SEGBA被分割并出售了其六个发电专营公司中的五个和三个配电专营公司。其中两个配电专营公司Edenor SA和Edesur SA在1992年9月出售时的价值占整个电力部门出售收益的三分之一以上。AyE被分割成十二家火电公司和家水电公司Hidronor紧随其后，被分割成5家水电公司并于1993年出售了其中的四家。将企业直接出售给私人可迅速增加政府财政收入，有助于缓解公共财政赤字和外债压力。 （二）公开竞拍国有企业资产和股份 政府公开拍卖需要私有化的国有企业部分或全部资产可以确保国有资产的最大经济利益以及最终成交价格高于政府为国有企业开出的实际底价。例如，秘鲁政府在出售为首都利马地区提供基本电信业务的秘鲁电信公司（CPT）和经营长话业务并为余下地区提供本地电话服务的国家电信公司（Entel）时采用第一价格封闭（first price-sealed）投标机制，把企业拍卖给出价最高的竞标者。结果西班牙电信（Telefónica de Espaňa）以20亿美元，高出第二名和政府估价约12亿美元的优势，获得了CPT和Entel约35％的普通股。类似，1986至1987年间智利电力监管部门ENDESA通过公开竞标出售了发电能力小于50MW的小公司。 （三）通过证券市场出售股份 通过在国内外股票市场上公开挂牌出售国有企业股票实现公用事业企业所有权的改变是少数大型企业产权改革的方式。例如，1991年12月至1992年3月阿根廷政府在证券市场上出售阿根廷电话公司30%的股份，1993年阿根廷政府在国际证券市场上出售天然气垄断开采和生产商YPF公司45.3%的股份。又如1987年8月智利电信公司（CTC）的股份在股票交易市场上公开交易，澳大利亚债券公司（Bond Corporation Australia）成功地从CORFO处购买了CTC 30％的现行股份，并通过其它购买最终获得CTC 50.2％的所有权。从总体上看，拉美各国在股票市场上公开出售国有企业的比重存在很大差异。 （四）通过公开竞拍获得租让合同 租让（concession）是一种契约，政府通过该契约赋予另一方（往往是私人）经营某一公用事业、使用属于政府的资产、行使政府赋予的权利的权力。根据租让合同，政府把公用事业经营权转让给私人，受让人在一定期限内使用这些权利同时缴付租金并承担经营管理和投资等义务。租让实际上是将公用事业的经营权承包给私人资本，公用事业的所有权仍在国家手里。通常情况下，受让人通过公开竞标的方式产生。以阿根廷的改革为例。1992年10月原垄断天然气输送和分配的下游公司Gas del Estado被重组为2家高压输气公司和8家配气，1992年12月这些公司被授予特许租让区域。1993年5月Aguas Argentinas SA consortium与国家卫生局签订了为期 30年的租让合同，负责为首都布宜诺斯艾利斯供水及进行污水处理。这一租让合同的主要目标是降低政府的经营成本和消费者的使用费用。租让权授予那些满足技术和资金要求并在现行公共资费下提供最大折扣的公司。 （五