湖南海利化工股份有限公司 员工持股计划管理办法.PDFVIP

湖南海利化工股份有限公司 员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范湖南海利化工股份有限公司（以下简称 “公司”）第一期员工 持股计划（以下简称 “员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》、 中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导 意见》”）、中国证券登记结算有限责任公司《关于上市公司员工持股计划开户有关问 题的通知》（以下简称“《通知》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》、《湖南海利化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发 行A 股股票方式）》（以下简称“员工持股计划（草案）”）之规定，特制定本管理 办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕 交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）员工自愿参与原则，公司实施员工持股计划应当遵循公司自主决定，员 工自愿参加，不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司的员工持股计划。 （三）风险自担原则，员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资 者权益平等。 第三条 员工持股计划的实施程序 （一）公司负责拟定《员工持股计划（草案）》，并通过职工代表大会征求员工 意见后提交董事会审议。 （二）公司董事会审议《员工持股计划（草案）》，独立董事对本员工持股计划 是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益等发表独立意见。 1 / 10 （三）公司监事会负责对参加对象名单进行核实，并对本员工持股计划是否有 利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行 分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。 （四）公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是 否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书。 （五）《员工持股计划（草案）》经董事会审议通过后的2 个交易日内，公司公 告董事会决议、《持股计划（草案）》、独立董事意见、监事会意见等。 （六）公司发出召开股东大会的通知，并在召开股东大会前公告法律意见书。 （七）公司召开股东大会审议《员工持股计划（草案）》，股东大会将采用现场 投票与网络投票相结合的方式进行投票，对本员工持股计划作出决议的，应当经出 席会议的股东所持表决权的半数以上通过。 （八）公司实施员工持股计划后，在将标的股票过户至资产管理计划名下之日 起的2 个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。 第四条 员工持股计划的所有人 （一）持有人确定的法律依据 《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《通知》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计 划的持有人名单。所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司 签订劳动合同。 （二）持有人确定的职务依据 本次员工持股计划的持有人应符合下述标准之一： 1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员； 2 、公司及下属企业的中层管理人员； 3、公司及下属企业对公司发展有较为突出贡献的员工。 符合以上范围的员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持 股计划。 （三）持有人的范围 本次员工持股计划的持有人包括公司董事 （不含独立董事）、监事、高级管理人 2 / 10 员和其他人员，合计不超过145 人，具体参加人员根据员工实际缴款情况确定。 （四）持有人的核实 公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公 司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本次 员工持股计划出具意见。 第五条 员工持股计划的资金来源与股票来源 （一）资金来源 本次员工