申银万国投资有限公司基本情况及内部控制制度摘编.pdfVIP

申银万国投资有限公司 申申银银万万国国投投资资有有限限公公司司 基本情况及内部控制制度摘编 基基本本情情况况及及内内部部控控制制制制度度摘摘编编 一、 公司基本概况 一一、、 公公司司基基本本概概况况 公司名称：申银万国投资有限公司 注册地址：上海市浦东新区春晓路289号张江大厦21层A03室。 注册资本：人民币5亿元。 经营范围：（一）对境内企业进行股权投资；（二）为客户提供股 权投资的财务顾问服务；（三）投资于依法公开发行的国债、投资级 公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券， 以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划； （四）监管部门同意的其他业务。 法定代表人：冯国荣 二、 公司管理人员、业务人员及投资决策委员会委员 二二、、 公公司司管管理理人人员员、、业业务务人人员员及及投投资资决决策策委委员员会会委委员员 姓名 职务 是否兼职 姓姓名名 职职务务 是是否否兼兼职职 杨亮 本公司总经理、投资决策委员会委员 否 顾永喆 本公司副总经理、投资决策委员会委员 否 陈伟 本公司投资副总裁、投资决策委员会委员 否 姚欲辉 本公司投资副总裁、投资决策委员会委员 否 周建平 本公司投资副总裁、投资决策委员会委员 否 周汉勇 本公司投资副总裁、投资决策委员会委员 否 李杨 本公司投资决策委员会委员，申银万国证券股 是 份有限公司内核小组组长 黄学圣 本公司投资决策委员会委员，申银万国证券股 是 份有限公司投资银行总部执行总经理 1 徐业伟 本公司投资决策委员会委员，申银万国证券股 是 份有限公司代办股份转让总部业务董事 郑治国 本公司投资决策委员会委员，申银万国证券研 是 究所首席分析师 陈坚 本公司投资决策委员会委员，上海国盛集团投 是 资部总经理 沈佳云 本公司投资决策委员会委员，上会会计师事务 是 所副主任 三、公司建立的各项内部控制制度及防范利益冲突的规定 三三、、公公司司建建立立的的各各项项内内部部控控制制制制度度及及防防范范利利益益冲冲突突的的规规定定 （一） 公司已建立的各项内部控制制度 公司根据《公司法》和《申银万国投资有限公司章程》，结合 实际情况，建立了较为健全的内部控制制度。主要包括