上海紫江企业集团股份有限公司15年度第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海紫江企业集团股份有限公司 发行2015 年度第二期超短期融资券之 法 律 意 见 书 致：上海紫江企业集团股份有限公司 国浩律师(上海)事务所 （以下简称“本所”）接受上海紫江企业集团股份有 限公司（以下简称“发行人”、“紫江企业”或“公司”）的委托，指派本所徐 晨律师、朱玉婷律师担任紫江企业发行2015 年度第二期超短期融资券 （以下简 称 “本期融资券”）的专项法律顾问。 本所律师遵照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国中 国人民银行法》、中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（以下简称《管理办法》）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以 下简称《业务规程》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规 则》（以下简称《注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募 集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）和《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）的有关规定，按 照交易商协会发布的《关于发布〈非金融企业债务融资工具注册文件表格体系〉 的公告》（公告[2012]12 号）要求，对本法律意见书出具日前已经发生或存在的 事实以及与发行人发行本期融资券有关的事宜进行核查，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 第一节 声明事项 一、本所持有上海市司法局颁发的《律师事务所执业许可证》，本所律师持 有上海市司法局颁发的《律师执业证》，该等证书均合法有效，本所及本所律师 具备从事本法律意见书项下法律服务的主体资格，与发行人不存在关联关系。 二、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对我国现行法律、法规以及中国人民银行和交易商协会的相 关规定之理解发表法律意见。 三、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽职和诚实信用原则，对发行 人发行本期融资券的合法合规性进行了充分的法律尽职调查，本法律意见书不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的 文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 五、对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关 政府部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。 六、本所律师仅就与发行人发行本期融资券有关的法律问题发表意见，不对 有关会计、审计、资信评估等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关 审计报告、专业说明、信用评级报告书中的某些数据和结论的引述，并不意味着 对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所对该等文 件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。 七、本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本期融资券所必备的法律 文件，随同其他材料一同报送备案或作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律 责任。 八、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用，且本所 律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 九、本法律意见书仅供公司发行本期融资券之目的使用，不得用作任何其他 用途。 2 国浩律师（上海）事务所 法律意见书