上海数策软件股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书.pdfVIP

目录 释义 3 一、关于本次挂牌的批准和授权 7 二、本次挂牌的主体资格 8 三、本次挂牌的实质条件 8 四、股份公司的设立 11 五、公司的独立性 13 六、公司的发起人、股东及实际控制人 15 七、公司的股本及其演变 22 八、公司的业务 32 九、关联交易及同业竞争 34 十、公司的主要财产 43 十一、公司的重大债权债务 44 十二、公司的重大资产变化及收购兼并 46 十三、公司章程的制定与修改 47 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 47 十五、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及变化 48 十六、公司的税务及财政补贴 55 十七、公司的环境保护、产品质量、技术等标准 57 十八、劳动人事 58 十九、子公司的基本情况 59 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 60 二十一、《公开转让说明书》法律风险的评价 61 二十二、结论意见 61 2 释义 除非本法律意见书中另有所指，下列词语具有如下含义： 数策股份/公司/股份公 指 上海数策软件股份有限公司 司 数策软件/原有限公司 指 上海数策软件有限公司 上海数将 指 上海数将企业管理咨询中心（有限合伙），公司发起人 之一 欧瑞投资 指 深圳市欧瑞成长投资基金企业（有限合伙），公司股东 之一 天慧投资 指 深圳市天慧成长投资基金企业（有限合伙），公司股东 之一 慧悦投资 指 深圳市慧悦成长投资基金企业（有限合伙），公司股东 之一 数策安车 指 数策安车（天津）科技有限公司，公司的控股子公司 本次挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让。 本法律意见书 指 《北京盈科（上海）律师事务所关于上海数策软件股份 有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并 公开转让的法律意见书》。 报告期 指 2014年01月01 日至2016年06月30 日 《公司章程》 指 根据上下文义所需，当时有效的公司章程 《公开转让说明书》 指 公司根据有关法律、法规及规范性文件为本次挂牌之目 的而编制的《上海数策软件股份有限公司公开转让说明 书（申报稿）》 《审计报告》 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）以2016年06月30 日 为基准日出具的中喜审字〔2016 〕第1578号《审计报告》 3 《评估报告》 指 江苏中天资产评估事务所有限公司以2016年06月30 日为 基准日出具的苏中资评报字（2016 ）第C2066号《上海数 策软件有限公司拟整体变更为股份有限公司涉及其净资 产价值项目评估报