集合资产管理计划设立申报材料二.doc

集合资产管理计划设立申报材料（二） 华西证券金网1号 集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同（包括合同签署条款）全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2012】1023号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 承办人：张建龙 联系电话：028 2012年 月 日目录 第1部分 释义 1 第2部分 集合计划介绍 7 （一）名称和类型 7 （二）投资目标和特点 7 （三）适用投资对象 7 （四）投资范围和资产组合设计 7 （五）目标规模 9 （六）存续期 9 （七）封闭期 9 （八）开放期 9 （九）推广期 9 （十）每份集合计划的面值、参与价格 9 （十一）集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额 10 （十二）推广机构和推广方式 10 第3部分 集合计划有关当事人介绍 12 （一）管理人简介 12 （二）托管人简介 13 （三）推广机构简介 13 （四）管理人与托管人关系的说明 13 第4部分 委托人参与集合计划 14 （一）集合计划的推广期及开放日 14 （二）推广期每份集合计划的参与价格 14 （三）推广期参与集合计划份额的计算 14 （四）推广期参与集合计划的参与费率 14 （五）在推广期参与集合计划参与金额的限制 14 （六）参与方式程序及最终确认 14 （七）暂停和拒绝参与的情形 15 （八）提前结束推广期的情形 15 第5部分 管理人自有资金参与集合计划 17 第6部分 集合计划的成立 18 （一）集合计划成立的条件和时间 18 （二）集合计划设立失败 19 （三）集合计划存续期内的份额限制 19 第7部分 投资理念与投资策略 20 （一）投资目标 20 （二）投资范围 20 （三）资产组合比例 20 （四）投资理念 21 （五）投资策略 21 第8部分 投资决策与风险控制 22 （一）决策依据 22 （二）投资程序 22 （三）风险控制 24 第9部分 投资限制及禁止行为 27 （一）投资限制 27 （二）禁止行为 28 第10部分 集合计划的账户与资产 29 （一）集合计划的账户 29 （二）集合计划资产构成 29 （三）集合计划资产的管理与处分 29 第11部分 集合计划的资产估值 30 （一）资产总值 30 （二）资产净值 30 （三）份额净值 30 （四）估值目的 30 （五）估值对象 30 （六）估值日 30 （七）估值方法 30 （八）估值程序 32 （九）估值错误与遗漏的处理 32 （十）差错处理 32 （十一）暂停披露净值的情形 34 （十二）特殊情形的处理 34 第12部分 费用支出 36 （一）费用的种类 36 （二）集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式 36 （三）不列入计划费用的项目 39 （四）税收支出 39 第13部分 收益分配 40 （一）收益的构成 40 （二）净收益 40 （三）收益分配原则 40 （四）收益分配对象 40 （五）收益分配时间 40 （六）收益分配方式 40 （七）收益分配比例 41 （八）收益分配方案的内容 41 （九）收益分配方案的确定与报告 41 （十）收益分配中发生的费用 41 （十一）收益分配的程序 41 第14部分 集合计划存续期的参与和退出 42 （一）集合计划参与和退出的时间 42 （二）参与和退出办理方式 42 （三）参与和退出的原则和程序 42 （四）巨额退出的处理办法 44 （五）拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式 45 （六）重新开放参与或退出的通告 46 第15部分 集合计划的展期 47 （一）展期的条件 47 （二）集合计划展期的方式和程序 47 （三）展期的期限 48 第16部分 集合计