规制俘获理论研究视角下政府及企业的行为选择研究.pdfVIP

内蒙古农业大学学报(社会科学版) of No．2 Sum JournalInner Science 2013(V01．15No．68) MongoliaAgriculturalUniversity(SccialEdrion) 规制俘获理论研究视角下政府与企业的行为选择研究+ ● 孙化平 (南京大学政府管理学院，江苏南京210046) 摘要：根据规制俘获理论的发展脉络。政府规制俘获问题的产生很大程度上是由于在信息不对称的条件下，基于委托 一代理关系的规制机构与被规制企业双方追求各自利益最大化的结果。一定程度上也可以认为，这是政府规制者与企业 之间达成的显性或者隐性的利益同盟，彼此之间相互勾结共同瓜分公共财产的现象。本文首先结合传统规制理论和新规 制理论的相关论点，对规制俘获问题产生的原因做了简要的回顾。随后重点对规制俘获过程中规制者与被规制者双方的 行为取向问题进行了详细的阐释，最后对矫正政府规制俘获问题提供了一些对策和建议。 关键词： 规制俘获；信息不对称；委托一代理关系 DOI：10．3969／j．issn．1009—4458．2013．02．008 中图分类号：P136+．3文献标识码：A 文章编号：1009—4458(2013)02—0033—04 以才会出现所谓的规制俘获问题。公共利益理论较早 一、引言 的提出了政府规制问题，在公共利益理论的构思中，当 政府规制俘获问题一直以来都是规制理论研究的 信息完全且没有规制成本的条件下，政府部门的规制 重点所在，从根本上说，俘获理论表明了政府职能上的 是规范企业行为、纠正市场失灵、提升社会公共福利的 失灵。在规制俘获理论下，政府的初衷是基于各种原 必要条件，而且一旦失去政府的干预，那么市场将会失 因管制企业行为从而保护社会公共利益，但是管制的 去效率。然而学者们很快就发现政府规制并没有完全 结果却是政府维护和照顾了受管制者的利益，社会公 纠正市场失灵，二者之间也并非简单的线性关系，尤其 共利益反而沦为牺牲对象；或者从最直观的意义上说 是早期的规制俘获理论的相关学者通过实证和案例研 就是企业通过向公职人员提供非法的个人所得等，从 究所表明的，规制没有提升社会福利，相反却有利于企 而使政府规制者能够制定出有利于企业自身的国家法 业等市场主体，正是基于这一认识，学者们结合理论和 律、政策和规章的企图。随着政府公共部门对整个社 实证方法对规制俘获问题进行了更加详实的研究和分 会影响力和重要性的增强，在此过程中特定利益群体 析。从宏观上讲，规制俘获理论经历了传统规制理论 为了保障和维护既定的利益，必然会通过各种途径向 和新规制理论这样两个发展阶段，而从中我们可以归 政府层寻求保护伞；而且鉴于公共部门的规制者所提 纳规制俘获发生的原因。 供的都是较为稀缺且不易公平分配的公共物品，因此 1．传统规制理论 利益集团基于自身利益最大化的考虑，会想方设法去” 如前所述，早期基于公共利益的规制理论认为由 俘获”规制者，并对规制者加以影响甚至控制，在此基 于市场失灵所以产生了政府规制的问题，政府需要对 础上形成了特定政府规制层与利益集团之间的利益同 企业等经济主体的行为进行控制和干预，以弥补市场 盟，产生了多元主体间侵吞或瓜分公共财产的格局和 失灵并保障市场的正常秩序，同时这一过程也能够维 态势。本文正是结合规制俘获理论的相关论点来对政 护和体现社会公共福利。显而易见地是，传统规制理 府与企业之间的行为关系进行阐释。 论的重点主要是基于规制的起源和结果及对规制俘获 二、规制俘获的原因探究——传统规制理论 产生的原因进行了研究和探索，其将政府规制部门视 与新规制理论的视角 作为了社会公共利益和社会福利最大化的“仁慈者”和 规制是俘获问题的前提，正因为有了规制问题所