上海透景生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在 - 中国证监会.PDF

上海透景生命科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 上海透景生命科技股份有限公司 TELLGEN CORPORATION （住所：中国（上海）自由贸易试验区碧波路572 弄 115 号 1 幢） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元） 1-1-1 上海透景生命科技股份有限公司 招股说明书（申报稿） 本次发行概况 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 不超过1,500万股（含公司公开发行新股数量和股东公开发售股份数 发行股数 量），占发行后总股本的比例不低于25% 公开发行新股数量 不超过1,500万股 股东公开发售股份数 不超过750万股，且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获 量 得配售股份的数量，其所得资金不归公司所有 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【 】元/股 预计发行日期 【 】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 6,000 万股 1、公司控股股东、实际控制人姚见儿及其一致行动人周爱国、牛正 翔、景人投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发 行的股份，也不由公司回购上述股份。 2 、公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发 行的股份，也不由公司回购上述股份。 3、担任公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员的股东还承 诺：除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或 本次发行前股东所持 者间接所持有公司股份总数的 25% ；离职后半年内，不转让其直接 股份的流通限制、股东 或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报 对所持股份自愿锁定 离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接所持 的承诺 有的公司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间 申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接 所持有的公