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深圳晶辰电子科技股份有限公司 （深圳市宝安区福永镇怀德翠岗工业园五区第37栋2－4楼） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） (上海市浦东南路 528 号证券大厦南塔 15-16 层) 晶辰电子首次公开发行股票申请文件 招股说明书 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型：人民币普通股A股 发行股数：1,350万股 每股面值：人民币1.00元 每股发行价格：【 】元 预计网上发行日期：【2007】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：5,350万股 股份的流通限制及自愿锁定的承诺：控股股东晶石科技集团、主要股东香 港新科技、实际控制人冯建湘、冯建昌承诺：自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其持有或间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购其持有或间接持有的股份。公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起 十二个月内不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购 其持有的股份。 保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司 签署日期：【2007】年【9】月【18】日 1－1－2 晶辰电子首次公开发行股票申请文件 招股说明书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1－1－3 晶辰电子首次公开发行股票申请文件 招股说明书 重大事项提示 一、 本次发行前公司总股本 4,000 万股，本次拟发行 1,350 万股，发行后 总股本5,350万股。公司控股股东晶石科技集团（持有公司发行前股份比例50%）、 主要股东香港新科技（持有公司发行前股份比例 41%）、实际控制人冯建湘、冯 建昌（合计控制公司发行前股份比例 91%）承诺：自公司股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其持有或间接持有的发行人股份，也不由发行 人回购其持有或间接持有的股份。公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十 二个月内不转让或者委托他人管理