单证管理整改报告.docVIP

单证管理整改报告 关于对XX分公司五个专项审计整改报告 关于对XX分公司五个专项 审计的整改报告 省公司审计办公室： 接到省公司《关于对XX分公司五个专项审计的意见》的文件后，我公司总经理室高度重视，为此召开专门会议。并成立了专项审计整改小组，并结合目前公司开展的404项目的整改阶段工作，本着实事求是的态度，针对“审计意见”所提出的主要问题及审计建议由相关部门进行了一一整改。现将我公司整改情况汇报如下： 一、 印章管理方面 整改前，我公司的印章管理制度不完善，无《印章领用 书》，印章的发放无印模管理登记，部分印章的刻制不符合要求，对此现象，整改小组成员专门组织综合管理部、财务中心、业务处理中心负责人及综合管理部印章管理人员，重新学习了《关于刻制下发印章有关事宜的通知》，并传达了“审计意见”中的关于印章的建议，综合管理部高度重视，对印章管理增章建制，建立了《印章的发放、领用登记簿》，对全辖所有印章的印模进行补充登记，对“审计意见”中提出的不符合《财务部印章制作及使用说明》而印制的印章，即 “XXXX股份有限公司财务核算中心现金收讫”、“XXXXX股份有限公司XX分公司财务核算中心转讫”、“XXXXX股份有 限公司XX市XX支公司转讫”章，经综合管理部牵头，进行 重新刻制，经整改，我公司的印章刻制、发放、使用、保管 工作基本完善。 二、两核方面 我公司专项整改小组针对“审计意见”中所指出的“两 核”、“单证管理”方面的建议，进行了研究，挖掘了出现问 题的根源，主要原因在于业务管理人员对岗位流程工作不够 细知。6月20日，我公司组织了业务管理人员及各支公司内 勤的教育培训，认真学习了《寿险实务》、《理赔手同册》、 《XXXXX股份有限公司XX省分公司业务单证管理办法》等相 关文件的应知应会。 为防范风险，重申了要严格遵守核保核赔的权限，严格 按《寿险实务》流程操作。不越权进行理赔和承保，并加大 了核保核赔逐级上报制度的执行力度。重申了两核人员的岗 位职责及权限范围，对大额保单要进行生调，针对疑难、问 题案件，我公司做到了部分案件双人查勘，并及时撰写了调 查报告。 三、费用管理方面 1、严格执行岗位责任制，明确分工、责任到人，按照 总公司《会计基础工作规范》的要求规范日常会计行为，加 强从会计原始单证审核、会计凭证的录入、到账簿报表等整 个会计核算流程的质量监控。在现金支付方面，严格按《现 金管理规定》执行，禁止超出《现金管理规定》要求的现金 支付，对确需的超过千元的付款要上报总经理室审批。 2、加强对会计人员的素质教育，提高其业务水平，依 照《金融企业会计制度》及公司会计规定准确使用会计科目， 要求凭证录入人员及复核人员对会计科目要应知应会，提高 工作质量，保证会计资料，会计信息的真实、可靠。 3、加强费用管理，按照权责发生制原则确认收入和费 用支出。为防止费用超支，我公司加大了费用管理的力度。 年初出台了《2XXX年费用管理办法》，每月初要求各基层单 位上报《费用预算表》，对上个月度费用超支的单位进行预 警，办法实施以来，已见成效。2XXX年1-5月份我公司费用 控制在规定范围之内并有结余。 4、严格按照财务管理办法规定，如实反映各项业务收 支，并建立了有效的控制措施，今后如发现有虚列费用，虚 列赔款现象，追究当事人的责任及其相关的领导责任。 四、短险理赔方面 我公司现大部分短险险种的赔付已上机操作。因业务工 作的特殊性，尚有复印医疗费发票赔付现象，整改小组对此 类案件进行了抽查，手续均符合理赔规定。理赔人员能做到 不压案，及时清算、赔付，杜绝了跨年度列支赔款现象。 五、单证管理方面 今年年初，为加强业务单证管理，出台了一系列相关的 管理办法，二月份，对全辖的作废单证进行清理，并重点对离司人员和长期不出勤人员领用的单证进行清理。六月初，结合404项目工作的要求，对全辖的单证管理工作进行了指导和督查，现全辖各支公司基本按照《XXXXX股份有限公司XX省分公司业务单证管理办法》执行。XX支公司存在个别业务单证核销不及时现象。兼业代理机构由于银行统一领取单证发放至各网点并统一收回，核销时间稍滞后一些。 我公司以此次专项整改工作为契机，同时也是对404工作的一个补充，为我公司切实做好内部管理这篇文章又写下浓重的一笔。只有规范的内控、规范的管理、规范的团队，才能使公司的发展不断提升。我们要不仅要在业务发展上力争上游，在业务管理上也要进入全省先进行列。 篇二：风险排查整改报告 篇一：风险排查报告 分公司营业部风险排查报告 按照省保监局《陕西保险业风险排查制度》和省公司《关于开展风险排查工作的通知》（陕人保财险监电函【2015】1