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深圳市有方科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 辅导工作总结报告 二〇一七年四月 1 华创证券有限责任公司 关于深圳市有方科技股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局： 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“有方科技”或“公司”）成立于 2006 年 10 月 18 日，2015 年 8 月 19 日，整体变更设立为股份公司。 为确保有方科技规范运作和发行上市申请工作的顺利进行，有方科技聘请华创证券有 限责任公司（以下简称“华创证券”、“我公司”）为其公开发行股票的辅导机构，并于 2016 年 12 月 20 日签署了《深圳市有方科技股份有限公司与华创证券有限责任公司关于 深圳市有方科技股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）， 2016 年 12 月 22 日向贵局报送了辅导备案的申请报告材料。 辅导协议签署后，在其他中介机构的配合下，我公司辅导小组结合有方科技的实际情 况，采用集中授课、随堂考试及与高管人员座谈等多种形式进行了辅导，同时通过搜集、 调阅公司资料、与高管及有关人员面谈等方式进行了详细的尽职调查。针对辅导过程中发 现的问题，辅导小组在不影响企业正常经营的原则下，会同其他中介机构认真研究提出整 改意见，并积极协助、配合、督促公司进行规范整改。 根据贵局的相关规定，现将辅导工作总结报告呈送贵局，具体情况如下： 一、主要的辅导工作 （一）报告期辅导经过描述 1、正式进入辅导期后，辅导工作人员对公司开展尽职调查，采用实地走访、组织自 学、集中授课、中介机构协调会及与高管人员座谈等多种形式进行了辅导，同时通过搜集、 调阅公司资料、与有关人员访谈等方式进行了详细的尽职调查，了解公司的组织结构、股 本结构、经营管理情况、财务状况等。在全面调查了解的基础上，开始实施辅导计划，对 公司存在的问题提出整改方案，并落实具体实施。 2 2 、开展辅导培训，发放辅导资料。辅导期内，我公司辅导小组安排集中授课，分别 由辅导小组成员、会计师、律师主讲。授课内容包括《公司法》、《证券法》、《首次公开发 行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳市证券交易所创业板上市公司规范指引》、《深圳 市证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》等，使有方科技董事、监事、 高级管理人员、持股 5% 以上的股东和实际控制人全面了解境内发行上市的有关法律法规、 境内证券市场规范运作和信息披露的要求。 3、辅导期内制定并初步通过了股票发行方案。辅导机构定期召开中介机构协调会， 协助公司制定股票发行方案，确定募集资金投向等工作。 （二）辅导机构、辅导工作小组的组成 华创证券指派了叶海钢、陈仕强、王立柱、刘海、吴丹、江颖、程磊、王兆琛、原浩 然等 9 人担任有方科技的辅导工作小组成员，其中叶海钢、陈仕强、王立柱、刘海、吴丹 为已注册的保荐代表人，具有首次公开发行股票保荐工作的经验和法律、会计等专业知识 和技能。 本辅导工作小组成员的简历如下： 叶海钢先生： 现任华创证券投资银行总部总经理、内核委员，保荐代表人，具有十余年证券从业经 验，曾任职于君安证券、兴业证券、汉唐证券、信达证券、中航证券。曾主持或参与洪城 水业、久联发展、联化科技、光韵达、易华录、健帆生物 IPO 项目，东信和平配股，报喜 鸟增发，深天马、安妮股份、万泽股份、张家界、博盈投资、伊立浦重大资产重组，报喜 鸟、冀新合作债、河套水务债、鄂西圈投债、恒邦股份、杉杉股份公司债等项目的运作。 陈仕强先生： 现任华创证券投资银行总部董事总经理，保荐代表人、经济学硕士。从业期间主持或 参与了石岘纸业、陕西建设机械、大同煤业、连云港、中核钛白、建设银行、乐普医疗、 阳谷华泰、杭齿前进、九强生物、惠维科技等 IPO 项目；湖南有色 H 股发行财务顾问项 目以及多家大型国有企业的债转股和股份制改制项目。 王立柱先生： 现任华创证券投资银行总部执行总经理，保荐代表人，注册会计师，具有 10