精品金通灵：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-28.pdfVIP

江苏金通灵风机股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 （本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。） 江苏金通灵风机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的相关要求，对公 司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，在查阅了相关公司各项内 控管理制度，了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，本着对 全体股东负责的态度，对公司的内部控制情况进行了自我评价。现将公司 20 10 年度内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 本公司系江苏金通灵风机有限公司整体变更设立的股份有限公司，于 2008 年6 月19 日，依法在江苏省南通工商行政管理局办理了工商变更登记手续，注 册资本为人民币6,000 万元，法定代表人为季伟先生。2008 年7 月29 日，公司 增加注册资本至6,260 万元。 公司于2010 年6 月 1 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]756 号 文件批准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）2,100 万股，募 集资金总金额为59,220.00 万元，并经深圳证券交易所深证上[2010]205 号文件 同意，于 2010 年6 月25 日在深圳证券交易所成功上市，股票简称“金通灵”， 股票代码“300091”。 注册地址：南通市钟秀中路百花科技楼三、四楼 经营范围：为钢铁冶炼、火力发电、新型干法水泥、石油化工、污水处理、 余热回收及核电等领域提供风系统需求分析、风系统研发设计、离心风机产品制 造、风系统节能改造等端到端完整的全生命周期的风系统解决方案，最终以风机 产品为载体实现销售和盈利。 1 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、通过建立和健全公司内部治理和组织结构，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，保证公司经营管理合法规范； 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制制度建立和实施的原则 1、内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监 管要求； 2 、根据公司生产经营的实际情况和特点，以及业务管理过程中的关键控制 点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 3、内部控制制度应保证公司机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划 分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督，任何部门和个人都不得拥有超过内部控制的权力； 4 、内部控制制度应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 5、随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修 订和完善内部控制制度。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、法人治理结构 公司为有效地计划、协调和控制经营活动，严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司章程指引》及国家有关法律、法规的规定，结合公司实际情况制定了 2 公司章程，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的法人治理结构， 制定了各层级议事规则，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的 职责分工和制衡机制，同时，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会四个专门委员会，逐步建立健全了符合上市要求的、能够保证 股东、特别是中小股东充分行使权利的公司治理结构，为公司的规范运作、长期 健康发展打下了坚实的基础。 2 、组织机构 公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了包括董事会办公室、总经理办