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有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的咨询 - Securities and
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢 2016 年2 月 目錄 引言 5 摘要 5 就若干掉期息率引入強制性結算（第一階段結算） 6 須進行強制性結算的產品 6 交易商對交易商的交易的詮釋 6 結算門檻 6 履行結算責任 7 豁免結算責任 7 替代遵守 8 結算相關的備存紀錄規定 8 中央對手方的指定及規管 8 擴大強制性匯報至其他產品類別(第二階段匯報) 9 經擴大產品範圍 9 刪除「產品類別」及「產品類型」的影響 9 在第二階段匯報下須匯報的交易資料 9 交易估值資料的匯報 10 追溯匯報規定 10 有關強制性匯報的其他事項 11 強制性備存紀錄責任規定 12 下一步工作及前瞻 12 關於強制性結算的意見及總結 13 A. 須進行強制性結算的產品 13 結算確定程序 13 須進行結算的掉期息率類型 13 以港元計值的掉期息率14 以四大工業國貨幣計值的掉期息率14 掉期息率的指明浮動息率指數 15 隔夜指數掉期的建議涵蓋範圍 15 掉期息率的指明投資期15 不強制不交收遠期在第一階段結算下進行結算16 2 B. 交易商對交易商的交易的詮釋 16 識別“金融服務提供者”的經修訂方法 16 C. 結算門檻 18 將場外衍生工具交易納入門檻計算18 就不同參與者而更改門檻 19 建議的門檻水平 19 計算期間 19 退出機制 20 D. 履行結算責任 21 訂明人士的責任－需查核的事項 21 訂明人士的責任──確保已對交易進行結算 21 履行結算責任的時限 21 在本地成立為法團的認可機構的指明附屬公司的結算責任21 E. 結算責任的豁免 22 集團內部豁免 22 以司法管轄區為基礎的豁免 22 對由多邊交易壓縮而產生的交易的豁免 22 F. 替代遵守 23 G. 結算相關的備存紀錄規定 23 H. 中央對手方的指定及規管 24 中央對手方的指定及落實時間表24 若干認可自動化交易服務提供者的無力償債凌駕保障 24 有關強制性匯報的意見及結論 24 A. 經擴大產品範圍 24 第二階段匯報下的產品範圍 25 外匯衍生工具範圍 25 匯報與零售客戶進行的交易26 逐步實施 26 B. 刪除「產品類別」及「產品類型」的影響 26 「獲豁免人士」寬免待遇26 取消延緩期及押後實施26 每個匯報實體有單一寬限期 27 C. 在第二階段匯報下須匯報的交易資料 27
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