招募说明书（更新）详解.PDFVIP

国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]19 号文批准募集设 立，核准日期为2004 年2 月27 日。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016 年4 月12 日，有关财务数 据和净值表现截止日为2016 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 目 录 一、 绪 言4 二、 释 义5 三、基金管理人8 四、基金托管人1818 五、相关服务机构2323 六、基金的募集5050 七、 基金合同的生效5151 八、基金份额的申购与赎回5252 九、基金投资6060 十、基金的业绩7272 十一、基金财产7373 十二、基金资产的估值7575 十三、基金的收益分配8181 十四、基金的费用与税收8383 十五、基金的会计与审计9191 十六、基金的信息披露9292 十七、风险揭示9696 ·2 · 十八、基金合同的终止与基金财产清算9898 十九、基金合同的内容摘要100100 二十、基金托管协议的内容摘要 113113 二十一、对基金份额持有人的服务122122 二十二、其他应披露事项125125 二十三、招募说明书的存放及查阅方式128128 二十四、备查文件129129 ·3 · 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》等有关法律法规以及《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》 编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 ·4 · 二、 释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 指《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》及对本 《基金合同》： 合同的任何修订和补充 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的 《证券法》： 修订 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 《基金法》： 时作出的修订 指中华人民共和国(就本招募说明书而言不包括香港特别 中国：