广西皇氏甲天下乳业股份有限公司风险投资管理制度.PDF

广西皇氏甲天下乳业股份有限公司 风险投资管理制度 广西皇氏甲天下乳业股份有限公司风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广西皇氏甲天下乳业股份有限公司(以下简称“公司”)的风 险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号：风险投资》等法律、法规、 规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司在董事会或股东大会批准的范围 内进行证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所 所认定的其他投资行为。 证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品， 以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的 理财产品。 以下不属于风险投资范畴： （一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； （二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资除外； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有3年以上的证券投资； （五）以套期保值为目的进行的投资； （六）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； 1 广西皇氏甲天下乳业股份有限公司 风险投资管理制度 （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金，不得使用募集资金直接 或间接地进行风险投资。 第二章 风险投资的决策权限 第五条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）单次或连续十二个月内累计投资金额不超过 5000 万元的，由董事会 批准； （二）单次或连续十二个月内累计投资金额在 5000 万元以上的除证券投资 以外的，由董事会审议通过后提交股东大会批准。 （三）证券投资均由董事会审议通过后提交股东大会审议，并取得全体董事 三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 上述投资金额以发生额作为计算标准，已按照规定履行相关义务的，不再纳 入相关的累计计算范围。 第六条 公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、 商业银行、担保公司、期货公司和信托公司的，投资金额在人民币 1 亿元以上且 占公司最近一期经审计净资产5% 以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大 会审议，并参照本制度关于风险投资的一般规定执行。 第七条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 第八条 公司进行风险投资时，应在此项风险投资后的十二个月内，不使用 闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、 2 广西皇氏甲天下乳业股份有限公司