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跨国公司的研发全球化及其应对策略研究 上海科技发展基金软科学重点研究项目 2003年 第一章?方兴未艾： 跨国公司的研发全 ?? 研发（RD）是跨国公司的核心职能之一，也是跨国公司全球竞争优势的主要源泉。长期以来，为了防止创新技术的外溢，保持在国际竞争中的技术领先优势地位，跨国公司普遍将其RD活动集中于母国，置于公司总部的严格控制之下。然而，自20世纪80年代以来，特别是进入90年代之后，随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈，一些颇具实力的大型跨国公司为了适应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性的要求，同时也为了充分利用世界各国现有的科技资源，降低新产品研制过程中的成本和风险，一改以往以母国为RD中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内有组织地安排科研机构，以从事新技术、新产品的RD工作，从而促使跨国公司的RD活动日益朝着国际化、全球化的方向发展。 　　1 研发全球化的含义　　跨国公司RD的全球化实质上是世界经济全球化的结果。经济全球化是世界各国在全球范围内的经济融合。它是世界生产力发展的结果，其推动力是追求利润、取得竞争优势和谋求经济的发展。1990年代以来，经济全球化的趋势大大加强。发达国家的跨国公司为了适应经济全球化的发展趋势，越来越从其长远战略出发，不断淡化以母国为RD基地的传统观念，逐步实现包括RD工作在内的整体业务的进一步国际化。　　RD全球化具有多层含义。有学者将其归纳为6个方面（王学鸿，1998）：其一是指某一主体的RD活动在两个或两个以上国家或地区之间展开，因而具有国际性，如跨国公司不仅在多国或地区从事生产经营，而且在不同国家或地区从事不同的RD活动，这是RD全球化最主要的内容；其二是指同一RD项目需要不同国家或地区的企业或政府RD机构与大学协同努力才能完成，如各国派研究人员参加国际组织或其他主体（如企业）主持的研究项目；其三是不同国家的RD主体通过正式或非正式的协议或渠道，形成一定的合作关系，共同开展RD活动，如跨国公司为了使各自的优势发挥协同作用，产生更大的优势效应，以便优势互补、共享技术成果和共担风险，因而形成花样繁多的技术战略联盟；其四是RD成果在国际上扩散的速度加快，技术生命周期（technology life cycle）不断缩短；其五是指国际性RD机构的出现，如欧盟、OECD就设有此类RD机构；其六是指RD项目资金的国际性筹措和支持。　　从活动主体来看，RD的全球化表现在个人、政府以及企业三个层次上。在单个研究者的层次上，跨国合作是主要发展趋势，表现为越来越多的研究成果、发明和论文由不同国家的科学家合作完成。有关统计资料显示，近20年来，世界几个主要区域间合作发表科学论文的数量呈迅猛增长之势（王学鸿，1998），如1986—1990年间同1981—1985年间相比，欧洲学者与东亚地区的学者间的合作论文增长了100％；欧洲学者与美国学者间的合作论文增长了53％；美国学者与东亚地区的学者间的合作论文增长了77％。及至1991—1995年间，这种合作增长更为迅速，三个区域间的合作论文分别是1981—1985年间的429％、254％和366％。值得注意的是，欧美与东亚地区间合作增长的速度超过了欧美之间的合作。在专利申请方面，也呈现相似的趋势。　　在政府层次上，国际合作与国际竞争并存。国际合作主要以双边或多边的形式出现。双边合作既有关于某一具体技术的合作，也有范围更广泛的其他形式。例如日本通产省资助的REEL WORLD COMPUTING（RWC）项目中，美国和日本政府达成一项协议，允许两国政府的实验室交换光电技术方面的必威体育精装版发现。德国和俄罗斯在科技研究方面的合作则更为广泛，包括航天、核能、农业等领域。多边国际合作更多地是注重于某一具体技术领域，例如，由日本东京大学校长提出的全球智能制造系统的研究计划，注重计算机人工智能在制造过程方面的应用；欧洲联盟的ESPRIT则主要支持信息与通讯技术的发展。中国政府在推动国际合作方面也取得了很大的进展，例如，欧盟近来同意将对中国全面开放其投资达150亿美元的RD计划，使得中国科学家有机会参加欧盟的科研项目。中法两国的合作研究计划已实施五年，并联合开办了三个合作科研机构。江泽民主席访美签署的中美首脑会晤联合声明所包括的九项内容中，有四项与科技相关。同时，中国也在加强与俄罗斯的科技合作。1997年，中国通过“中俄高技术中心”引进了俄罗斯的真空冷冻干燥技术，创造了数千万人民币的产值。　　与前两个层次相比，各国企业，尤其是跨国公司在推进RD全球化的进程中最具活力。在各个高科技领域，各国公司争夺市场、争夺人才，多方合作、策略联盟，其竞争之激烈、联盟之复杂，令人叹为观止。