白云山A：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-05.pdf

广州白云山制药股份有限公司（000522 ） 2010 年度内部控制自我评价报告 广州白云山制药股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所《上市公司规范运作 指引》等法律法规的要求，以及中国证监会《关于做好上市公司 2010 年年度报告及相关工作的公告》、深圳证券交易所《关于做好上市公司 2010 年年度报告披露工作的通知》等相关规定，公司对本年度法人治 理结构、内部控制制度的建设及有效实施，重点对子公司管理、关联交 易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入 的自查，并结合内部监督情况对公司2010 年度内部控制有效性进行自 我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责 任。 公司内部控制的目标是：确保企业经营管理合法合规，资产安全， 财务报告及相关信息真实、准确、完整和公平；不断提高企业经营管理 水平和风险防范能力；促进公司实现发展战略。 二、内部控制情况综述 （一）内部控制的组织架构 公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、公 司职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略决策委员会、 1 广州白云山制药股份有限公司（000522 ） 2010 年度内部控制自我评价报告 提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。公司董事会负责内部控 制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导内部控制的日常运行。审计委员会负责审查企 业内部控制，监督内部控制的有效实施和自我评价，协调内部控制审计 等事宜。公司审计部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工 作。 为贯彻落实和组织实施企业内部控制规范体系的各项工作，公司制 定了《内部控制基本规范实施工作方案》，成立了内部控制实施工作领 导小组和内部控制实施工作小组，启动和推进内部控制实施工作的开 展。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等国家法律法规和公司章程， 中国证监会有关上市公司行政规章的要求，以《公司章程》为基础，建 立规范的公司治理结构和基本管理制度，主要管理制度包括：《股东大 会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管 理制度》、《信息披露管理办法》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、 《战略决策委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工 作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等，明确股东大会、董事会及 其专业委员会、监事会、经理层等机构及人员的职责权限。公司全体董 事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其 专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独 立董事职责。公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系 2 广州白云山制药股份有限公司（000522 ） 2010 年度内部控制自我评价报告 统、执行系统和监督反馈系统，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 除此之外，公司不断建立和完善日常经营管理规章制度共约90 多项。 子公司、分公司根据公司管理制度的规定要求，结合生产经营和管理需 要分别建立了各自的管理制度，形成了从公司到各子公司、分公司和公 司职能部门的一套完整的管理制度体系，做到有规可依、有章可循。 报告期内，为加强公司治理长效机制建设和信息披露管理工作，公司制 定了《公司治理长效机制内部管理制度》并经第六届董事会2010 年度 第一次会议审议通过，明确了公司治理自查和整改以及有关人员违规、 违纪的相关责任和处分，建立了持续提高公司治理水平的保障机制。公 司还开展了信息披露检查专项活动，进一步完善公司信息披露管理相关 制度，制订了《广州白云山制药股份有限公司内幕信息及知情人管理制 度》、《广州白云山制药股份有限公司年报信息披露