海得控制：关于2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-22.pdf

上海海得控制系统股份有限公司 内部控制自我评价报告 上海海得控制系统股份有限公司 关于 2009 年度内部控制自我评价报告 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况 上海海得控制系统股份有限公司(以下简称“公司”)为境内公开发行A股股票并 在深圳证券交易所上市的股份有限公司。公司于 2007 年 10 月 22 日经中国证券监督 管理委员会证监发行字[2007]371 号文核准，公开发行人民币普通股 （A 股）股票 2,800 万股，公司股本为人民币壹亿壹仟万元整 (CNY 110,000,000.00)，总股本为 11,000万股，公司股票于2007年11月16日在深圳证券交易所上市交易。公司以2008 年6月18日 （转增基准日）总股本11,000万股为分配基数，按每10股转增10股的 比例，以资本公积向该股权登记日在册的全体股东转增股份11,000万股，每股面值1 元，计增加股本人民币 11,000 万元，并于 2008 年 8 月 14 日取得由上海市工商行政 管理局颁发的注册号为310000000027396号变更后的企业法人营业执照。公司现注册 资本为人民币22,000.00万元，注册地址为浦东新区东塘路240号。公司业务性质为 工业自动化领域的系统集成业务与产品分销业务，经营范围为工业自动化、电气工程， 电子及信息领域的系统集成和相关产品的研发、制造、销售、技术服务，机械、建材、 办公自动化，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止的商 品和技术除外，附设分支机构。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正 常、有序进行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、 1 上海海得控制系统股份有限公司 内部控制自我评价报告 舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计核算、财务报告及信息披露相关流程，确保财务报告及信息披 露的真实、准确、完整、公平； 5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司 的各种业务和事项； 2 、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域； 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 4 、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 等相适应，并随着情况的变化及时加以调整； 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。 三、公司内部控制制度的建立健全及执行实施情况 （一） 控制环境 1 、管理理念与经营风格 公司坚持以“吸收和研究国内外先进工业自动化技术、信息技术、通讯技术，创 造并提供基于必威体育精装版技术的工业信息化产品、系统、应用解决方案，不断提升中国工业 领域的信息化水平”为宗旨，以“技术创新、诚信经营、优质高效、追求卓越”为理 念。公司将遵循“以核心技术为基础、以市场需求为导向”和“专业化生产、集约化 经营”的经营方针，合理配置资源，使公司各事业部、子公司专注于某一类业务，以 利于该业务的纵深发展。 2 、治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，不断完善和规范公司内部 控制的组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作。公司