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银河基金银河投资定增 7 号资产管理计划 投资说明书 资产管理人：银河基金管理有限公司 资产托管人：华夏银行股份有限公司 二○一四年五月 目 录 一、资产管理计划概况 1 （一）资产管理计划基本要素 1 2 （二）资产管理计划投资策略 3 （三）投资限制 3 （四）资产管理计划份额的初始销售 4 （五）份额的分级 5 （六）资产管理计划的参与和退出 5 （七）资产管理计划的收益分配 6 （八）资产管理计划的费用和税收 二、资产管理合同主要内容 8 8 （一）合同当事人的权利及义务 11 （二）资产管理计划的备案 12 （三）资产管理计划财产 13 （四）资产管理计划财产的估值 17 （五）报告义务 19 （六）资产管理合同的生效、变更与终止 20 （七）争议的处理 三、资产管理人与资产托管人的概况 20 20 （一）资产管理人概况 21 （二）资产托管人概况 四、投资风险揭示 21 21 （一）资产管理计划风险因素 23 （二）投资风险控制体系 24 （三）投资风险管理措施 六、资产管理计划的初始销售 24 24 （一）初始销售期间 25 （二）销售方式 25 （三）销售对象 25 （四）资产管理计划份额的认购和持有限额 25 （五）初始销售的认购费用 （六）初始销售期间的认购程序 25 26 （七）初始销售期间客户资金的管理 五、拟任投资经理简介 26 银河基金—交通银行—新泰厚 1 号资产管理计划投资说明书 一、资产管理计划概况 （一）资产管理计划基本要素 1、计划名称： 银河基金银河投资定增 7 号资产管理计划 2、计划类别： 封闭运作，本资产管理计划运作期间不开放计划份额的参与和退出（包括违约退出）。 3、计划认购与参与金额： 单个资产委托人投资本资产管理计划的初始金额不得低于 100 万人民币 （不含认购费 用）。 4、计划期限： 本资产管理计划的存续期限为自资产管理合同生效之日起 2 年。但发生资产管理合同约 定的计划提前终止情形除外。合同期满前 1个月，经资产管理人、资产托管人和代表各类计 划份额 2/3 以上的资产委托人协商一致可签订书面的续期协议，本合同续展2 年。 5、计划初始销售面值： 人民币 1.00 元 6、计划最低资产要求及规模上限： 本资产管理合同 （以下简称“本合同”或“合同”）生效时委托财产的初始资产净值不 得低于 3000 万元人民币，不得超过人民币 50 亿元。 7、计划收益分配基本原则： 本资产管理计划运作期间不进行收益分配，仅在合同到期时进行相应收益分配。 8、相关费用： （1）资产管理人的管理费：年费率 0.30% （2）业绩报酬：本产品不收取业绩报酬 （3）资产托管人的托管费：年费率 0