南国置业：治理专项活动整改报告 2010-09-08.pdfVIP

武汉南国置业股份有限公司 治理专项活动整改报告 根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》、上市部函[2009]088号《关于2009年上市公司治理相关工作的通知》及 湖北证监局的相关要求要求，公司于2010年1月份起，积极开展了公司治理专项活动。 公司对照中国证监会“公司治理专项活动自查事项”逐项自查，同时根据监管部门提出 的整改建议认真落实整改措施，切实进行整改，并于 2010 年 4 月 26 日在巨潮资讯网 （）上公布了经公司第一届董事会 2010 年第一次临时会议 审议通过的《公司治理专项活动的自查报告及整改计划》。 现根据中国证监会要求，将公司整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 1、2010 年 1 月，公司积极部署开展相关工作，根据监管部门的要求，制定了加强 公司治理专项活动的方案，成立了以董事、监事、高管人员为成员的治理专项活动领导 小组。董事长担任领导小组组长和第一责任人，并由董事会秘书具体负责组织开展，董 事会办公室为具体实施部门，制定了专项活动的工作计划，明确了工作步骤。 2、认真开展自查，制定整改计划 在认真学习相关文件的基础上，公司严格对照上市公司治理有关的规定和中国证监 会公司治理专项活动自查事项，对公司三会运作情况、信息披露情况、内部控制情况、 与大股东在资产、人员、财务及主营业务方面的独立情况等内容进行了全面深入的检查， 认真查找公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，并制 定了整改措施和整改时间表，落实了整改责任人，形成了整改计划和整改报告。2010 年4月23 日公司第一届董事会2010年第一次临时会议审议通过了《武汉南国置业股份 有限公司治理专项活动自查报告》和《武汉南国置业股份有限公司治理专项活动整改计 划》，并于2010年4月26 日在巨潮资讯网上公布。 3、建立多种渠道，接受公众评议 为了使广大投资者和社会公众更好地参与公司治理情况的公众评议, 广泛听取投 资者和社会公众的评议意见和整改建议,公司设立了专门的电话、传真和邮箱,并在公司 自查报告及整改计划中公布。 4、切实进行整改，落实整改措施 2010年6月22日至6月25 日，湖北证监局就我公司上市以来“三会”运作情况、 募集资金管理和使用情况、内部控制制度的建立和执行情况、内幕信息知情人管理制度 的执行情况及公司治理专项活动开展情况等进行了现场检查并提出了检查意见，为我公 司进一步完善公司治理，提升管理水平，加强公司股东和管理者行为规范提供了切实的 帮助。公司认真学习了湖北证监局的检查意见，并进行了逐项落实。 二、公司自查发现的问题和整改情况 1、公司对董事会各专门委员会在公司科学决策、有效监督和运行机制上如何发挥 更大作用缺乏足够经验，公司部分内部控制制度需要根据必威体育精装版的法律法规加以补充及完 善。 整改情况：公司于2010年2月11 日召开的第一届董事会第九次会议审议通过了《公 司年报报告制度》、《公司独立董事年报工作制度》、《公司年报披露重大差错责任追 究制度》、《公司对外担保管理办法》、《公司内幕知情人登记制度》、《投资者关系 管理制度》、《公司突发事件处理制度》、《公司重大信息内部报告制度》、《公司董 事、监事、高管人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《公司审计委员会年报工作 规程》、《公司外部单位报送信息管理制度》及修改《公司董事会议事规则》与《公司 董事会秘书工作细则》的议案。完善了公司制度体系，为公司内部控制体系的正常运转 提供了制度基础。 整改效果：上述相关制度已经公司董事会或 2009 年度股东大会审议通过并实施。 在公司 2009 年年度报告的编制过程中，审计委员会审阅了公司财务部门编制的年度财 务会计报表，与年审会计师进行了充分沟通，在年审会计师出具初步审计意见后再次审 阅了公司财务报表，并形成了书面意见，充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性； 在公司补选独立董事和聘任财务总监的过程中，提名与薪酬考核委员会根据公司完善治 理结构和经营发展战略需求，按任职条件对初选人员进行了严格的资格审查，保证了人 选的适格；战略委员会通过各种形式对公司重大资产经营项目、重大投资决策及