第五章 经纪业务相关实务.docVIP

第章 经纪业务第一节网上发行一、网上发行的概念和类型网上发行网上发行具有经济性高效性特点。网上发行的类型1、网上竞价发行网上竞价发行除具网上发行的经济性高效性的特点外，还具有市场性连续性的特点。2、网上定价发行网上定价与竞价发行区别 2005-1-1起首次公开发行股票的询价制度2006-5-19，恢复新股发行现金申购制度。二、股票上网发行资金申购程序（一）基本规定1、申购单位及上限2、申购次数3、申购配号4、资金交收（二）操作流程1、投资者申购2、申购资金冻结、验资及配号3、摇号抽签、中签处理4、申购资金解冻5、结算与登记（三）网上发行与网下发行的衔接1、发行公告的刊登3、网上发行与网下发行的回拨4、网下股份登记（四）网上增发新股申购第二节一、分红派息上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程（一）A股现金红利派发日程安排 1、申请材料送交日（T—5日）；2、中国结算公司上海分公司核准答复日（T—3日）；3、向证券交易所提交公告申请日（T—1日）；4、公告刊登日（T日）；5、权益登记日（T+3日）；6、除息日（T+4日）；7、发放日（T+8日） （二）B股现金红利派发日程安排 1、申请材料送交日（T—5日）前；2、中国结算公司上海分公司核准答复日（T—3日）前；3、向证券交易所提交公告申请日（T—1日）前；4、公告刊登日（T日）；5、最后交易日（T+3日）；6、权益登记日（T+6日）；7、现金红利发放日（T+11日） （三）A股送股日程安排 1、申请材料送交日（T—5日）前；2、中国结算公司上海分公司核准答复日（T—3日）前；3、向证券交易所提交公告申请日（T—1日）前；4、公告刊登日（T日）；5、股权登记日为T+3日。 （四）B股送股日程安排 1、申请材料送交日（T—5日）前；2、中国结算公司上海分公司核准答复日（T—3日）前；3、向证券交易所提交公告申请日（T—1日）前；4、公告刊登日（T日）；5、最后交易日（T+3日）；6、权益登记日（T+6日）；二、配股缴款缴款缴款三、股东大会网络投票（重点掌握）2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。（一）沪、深证券交易所的网络投票系统第三节一、开放式基金场内认购、申购与赎回2005-7-13，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；714，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》；由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。上海证券交易所开放式基金认购、申购赎回（重点掌握）（一）基金份额的认购。（二）基金份额的的申购与赎回（三）基金份额的转托管二、（一）发售（二）开放与上市（三）申购与赎回（要掌握教材P1的例题）（四）交易（五）转托管三、证券交易所交易型开放式指基金（重点掌握）四、权证（一）权证的交易（重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等）权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。 （）权证的行权采用现金方式行权采用证券给付方式行权第节 代办股份转让一、代办股份转让的概念和业务范围代办股份转让（二）代办股份转让业务范围主办业务范围代办业务范围二、代办股份转让的资格条件证券公司从事代办股份转让服务业务应该具备的条件（重点掌握）（二）股份转让公司委托代办转让应具备的条件三、代办股份转让的基本规则（重点掌握）四、非上市股份有限公司股份报价转让试点推出股份报价转让的意义（一）股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的区别（重点掌握，重要考点）（二）股份报价转让业务 1、股份挂牌。 2、股份转让。 （1）一般规定。投资者买卖挂牌公司股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。 （2）委托。投资者买卖挂牌公司股份，应与主办券商签订代理报价转让协议。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。每笔委托股份数量应为3万股以上。 （3）申报。 （4）成交。 （5）结算 （6）报价和成交信息发布。 （7）暂停和恢复转让 （8）停止挂牌。 3、主办券商和信息披露 （1）主办券商 （2）信息披露。股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。 第五节 期货交易的中间介绍 一、证券公司中间介绍业务 期货交易包括商品期货交易和金融期货交易。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，为称为介绍经纪商。 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件