大连商品交易所指定存管银行管理办法 - 中国期货保证金监控中心.doc

附件 大连商品交易所指定存管银行管理办法 第一章 总则 为规范银行业金融机构从事大连商品交易所(以下简称交易所)期货保证金存管业务，确保期货保证金存管安全和期货交易的平稳运行，根据相关法律法规、监管机构有关规定及交易所规则，制定本办法。 交易所根据审慎原则和市场发展需要指定期货保证金存管银行(以下简称存管银行),并按照本办法规定,切实履行对存管银行的审核、监督等工作要求。 银行业金融机构申请交易所期货保证金存管业务资格，以及从事期货保证金存管业务，应当遵守本办法及交易所其他相关规定，并接受交易所自律监管。 第二章 资格申请 银行业金融机构(以下简称申请银行)申请从事交易所期货保证金存管业务资格，应当具备下列条件： 中华人民共和国境内设立的全国性商业银行法人； 注册资本达到100亿元人民币，总资产在15000亿元人民币以上，净资产在1000亿元人民币以上，最近3个会计年度连续盈利； 分支机构在600个以上，且在期货交易所所在地设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构； 符合中国银行业监督管理机构对银行业金融机构资本充足率、流动性、资产负债比例等的规定； 具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度； 设有专门机构或部门负责期货保证金存管业务； 具有健全的期货保证金管理制度，制定与期货保证金存管业务相关的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； 具有开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需的设施和技术水平，最近3年高效稳定的异地资金划拨系统，覆盖全国范围的行内实时汇划系统，以及服务良好的全国集中式银期转账系统； 交易所指定的期货保证金存管分支机构中，取得期货从业资格人员不得少于3名，其中交易所结算专柜人员在取得期货从业资格同时应当具有5年以上银行从业经验； 最近3年内无重大违法违规行为,未发生过重大事故及未收到过监管机构的重大行政处罚； 无严重影响资信状况的未决诉讼和未清偿债务； 结合交易所上市品种及会员、客户特点，在促进期货市场功能发挥、创新业务合作方面具有可行的期货创新服务方案； 交易所认定的其他条件。 与交易所上市品种密切相关的政策性银行，申请从事交易所期货保证金存管业务资格的，不适用本条第一款第（一）至（三）项规定。 申请从事与符合规定条件的境外机构有关的保证金存管业务的银行，具体条件由交易所另行规定。 申请银行应当向交易所提交以下预审材料: 《期货保证金存管业务资格申请表》、申请报告、可行性报告及业务计划书； 分支机构、营业网点以及开展期货保证金存管业务所需设施的情况说明； 期货保证金存管制度、内部管理制度以及相关的应急处理预案； 期货保证金存管业务部门的岗位设置和职责规定，以及部门负责人和业务人员名单、履历; 遵守期货保证金安全存管监控有关规定的承诺书； 必威体育精装版年检的《企业法人营业执照》复印件； 《金融业务许可证》复印件； 最近3年的审计报告及内部控制评价报告； 企业法人的授权书及经办人员的身份证明文件； 交易所要求提供的其他文件。 申请银行通过交易所资格预审后，应当完成开展期货保证金存管业务相关筹备工作，包括系统准备、制定并实施期货创新服务方案、交易所指定的期货保证金存管分支机构筹建等，并向交易所提交以下材料: 由中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心）出具的申请银行通过期货保证金存管业务相关数据报送测试的书面证明材料； 与期货公司（或其他期货市场参与者）进行全国集中式银期转账系统测试情况； 交易所指定的期货保证金存管分支机构营业执照复印件及设立情况说明，包括：分支机构的营业场所、设施、岗位设置和职责规定，以及分支机构负责人和业务人员名单、履历; 期货创新服务方案及实施情况说明； 交易所要求提供的其他文件。 交易所批准的存管银行，应当于交易所批准之日起3个工作日内向银行业监督管理机构报告。 存管银行在开展期货保证金存管业务前，应当与交易所签订协议，明确双方的权利和义务。 第三章　业务要求 存管银行应当为从事其期货保证金存管业务的客户提供安全、准确、及时地期货保证金存管、划转服务。 交易所指定的期货保证金存管分支机构应当设置在交易所指定的距离范围内,分支机构内应当设置交易所结算专柜。 存管银行应当根据交易所交易和结算时间的变化，相应调整业务办理时间，以满足期货保证金存管业务的需要。 交易所与会员之间期货业务资金往来通过交易所专用结算账户和会员专用资金账户办理。 存管银行应当根据交易所申请，为交易所办理开立、变更、注销专用结算账户业务。 存管银行应当根据交易所签发的通知书，为交易所会员办理开立、变更、注销专用资金账户业务。 存管银行应当按照与交易所协商确定的存款利率向交易所支付专用结算账户利息。 存管银行应当依法拒绝任何其他单位或个人对交易所专用结算