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2014年期货从业资格考试法律法规重点速记汇总 2014年02月25 日 16:51:00来源：233网校 评论（0） 分享到 我的做题记录 本文导航 期货交易管理条例（2007公布，2012修订） 交易所： 1、期货交易所会员：国内登记注册法人或其他经济组织 2、不得任交易所负责人、财会：被解除职务或撤销资格未满5年 3、交易所职责：提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为 交易提供履约担保、对会员监督管理、其他 4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。 5、建立风险管理制度：保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风 险准备金、其他。（分级结算的建立结算担保金） 6、出现异常情况，采取紧急措施，立即报告证监局：提高保证金、调整涨跌停板幅度、 限制最大持仓、暂停交易、其他。 7、异常情况：操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。 8、需证监局批准：制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终 止合约、变更住所、合并分立解散、其他。 9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。 期货公司： 1、申请条件：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录 2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。 3、批复：国务院期货监督管理机构6个月内批复。 4、期货公司禁止业务：期货自营、为关联人融资、对外担保。 5、需国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散破产 （20天）、变更业务范围 （20天）、变更注册资本且调整股权结构 （2月）、新增持有5%以上股权股东or控股股东 发生变化（20天）、境外期货类经营机构（20天）、其他（2月） 6、需派出机构：变更法人 （20天）、变更住所 （20天）、境内分支机构 （2月）、变 境内分支机构经营范围（20天）、其他（20天）。 7、注销：注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、 主动提出、其他。 交易规则： 1、先风险说明书，然后签订书面合同。不得做获利保证，不得在经纪业务中约定分享 利益风险共担。 2、不能从事期货：国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期 货协会、证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。 3、交易所披露：成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价 4、不能披露：价格预测 5、保证金可划转：支付可用资金、交存保证金，支付手续费税费。 6、期货交易所统一组织期货交易结算 7、银行从事期货交易融资担保，需银监部门批准。 期货业协会 1、是自律性组织，社会团体法人 2、权力机构：会员大会 3、职责：教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调 解纠纷、业务培训。 国务院监督管理机构 1、职责：制定规章规则，审批权，对品种活动监管，对各参与者监管，制定期货从业 人员资格标准、管理办法，监管信息公开，监管协会。 2、措施：现场检查，调查取证，要求作出说明，财产权登记、交易记录、财会资料、 保证金账户、银行账户，限制交易不超15天，特复杂30天。 3、受报送（交易所、期货公司、保证金安存机构）：财会报告、业务资料、其他。 4、投资者保障基金：国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。 5、保证金存管机构：每日稽核 6、制定持续性经营规则：期货公司净资本与净资产比例，净资本与境内外业务规模比 例，流资与流债比例。 7、出现风险：可对期货公司高管等谈话，不改的可限制各种活动。改合格的3 日内解 除措施。不合格就撤销资格。 8、出现重大风险：停业整顿，对高管则限制出境禁止转移财产。 9、5 日内受报告：期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。 投资者保障基金管理办法（2007年） 1、设置目的：补充投资者保证金损失 2、筹集原则：取之于市场，用之于市场 3、中国证监会管理、使用 4、管理原则：公开、合理、有效。 5、运用原则：保障合法权益、公平救助 6、启动资金：累计截止到2006年12月底风险准备金总额的15%缴纳。 7、后