交易成本经济学 - 天下金融网.doc

《交易成本经济学》作者：[美]奥利佛 斯科特/编 序言（1） 交易成本经济学一本书是一本关于交易成本经济学的经典论文集。对于这本论文集，国内许多学者已经在课堂和论著中做过多次推荐，它所收录的论文，都是这一领域的经典论文，每一篇经济管理类专业的学生都耳熟能详。 这本论文集是由交易成本经济学的大师Williamson和 Masten主编的。大师对于论文的精心选择，足以保证整本论文集的选择质量。 对于Williamson，中国的读者一定不会陌生。他是交易成本经济学最重要的代表人物，现在在加州大学伯克利分校任教。曾经担任美国经济协会的副主席，国际新制度经济学会的主席，美国法和经济学协会的主席。他还是美国政治和社会科学院院士，美国科学院院士、美国艺术和科学院院士。他的代表著作《资本主义经济制度》是20世纪企业理论方向引用率最高的著作之一。对于Williamson在交易成本经济学上的贡献，Coase在1991年获得诺贝尔经济学奖的演讲中，特意做出了感谢。他说，如果没有Williamson等人的工作，他甚至怀疑他的著作的意义是否被人承认。 本书的另一位主编Masten是密歇根大学商业经济学和公共政策教授，他在交易成本经济学实证研究方面做出了卓越的贡献。他的主要研究领域是经济学、法学和组织学的交叉学科，曾在顶尖经济学杂志发表多篇转引率极高的文章。 值得一提的是，Masten教授和Williamson教授为本书的出版做出了大量的贡献，他们帮助我们联系相关文章的版权，并根据中国的情况对于文章重新做了调整，这使得这本书成为了真正的中国版。他们还对于翻译的难题多次做出了解答，彰显大师平易近人的风采，在此对Masten教授和Williamson教授表示感谢。 二 四十年多前，交易成本经济学开始逐渐为人所知。尽管相比较其他的理论研究，四十多年的时间还是太短，但是我们可以看到，在这四十年的时间里，交易成本经济学已经获得了巨大的发展，对于这一理论的应用已经大量涌现出来，并且这一趋势还在继续。 一个理论是否具有应用的价值关键在于理论本身的解释力。交易成本理论之所以受到人们的重视，是因为它具有非凡的解释力，用它可以阐释大量的经济和非经济的现象。任何与契约相关的问题都可以通过比较契约的分析方法得到最彻底的验证。因此交易成本理论的核心是应用比较制度的方法对于组织问题进行的研究。 对于交易成本经济学也有一些质疑的声音，但是这些质疑的声音恰恰促进了交易成本理论的发展。理论的魅力正在于理论本身的可证伪性。作为我们来说，需要了解理论发展的一个基本脉络，而这本书显然可以提供给我们这一脉络。 交易成本经济学的产生背景是怎样的呢？ 正如Williamson在《资本主义经济制度》（Williamson, 1985）中提到的那样，交易成本经济学源于20世纪30年代对正统的经济学、法学和组织理论的挑战。 对于传统的法学的挑战来自Karl Llewellyn等人。他们发现大量的合同不是按照合同中所规定的、有法律效力的方式来履行合同的，而是使用更加非正式的私人解决的方式。对于传统经济学的挑战则来自于John R. Commons (1934)以及Ronald H. Coase (1937，本书第1章)。Commons的贡献主要在于他重构了经济组织，并且选择了交易作为分析单元。而Coase则是天才般地在《企业的性质》中做出了一项比较制度的研究。对于传统组织理论的挑战则来自于Chester Barnard（1938）的经典著作《经理人员的职能》，他认识到了被传统组织忽视的正式组织（层级制）的重要性。因此尽管Barnard和Friedrich Hayek（1945）都认为适应问题是经济组织的核心问题，但他们所理解的适应问题还是存在差异的。Hayek强调市场上自主决策的经济人对于相对价格的变化自发的适应，而Barnard强调在层级制中相互合作的经济人之间的“有意的，精心设计的，有针对性”的适应。显然，如果能将市场和层级制中所需的两种类型的适应整合在一起，则会取得更高的绩效。对于有限理性、非正式组织的重要性以及雇佣关系的考虑是Barnard理论的主要特色。 序言（2） 从最初的理论创立到现在，交易成本经济学在概念上、理论上以及实证上获得了长足的发展。它被应用到产业组织、公司治理、劳动经济学、公共选择和经济史等问题的研究。在本书中收录的文献大致可以反映这种变化，按照理论的发展脉络，Williamson和 Masten将本书的文献分为三个部分：背景、工具和应用。 三 背景部分由四篇文献构成，分别是《企业的性质》、《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》、《生产、信息成本和经济组织》和《产业组织：研究的建议》。 Ronald Coase的开创性的论文《企业的性质》（1937年，本书第1章）是交易成本经济学的开