C13006与C13018课后测试.docVIP

一、单项选择题 1. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ??? A. 中国证券业协会 ??? B. 中国证券监督管理委员会总部 ??? C. 证券交易所 ??? D. 证券公司住所地证监会派出机构 2. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。 ??? A. 中介机构 ??? B. 监管部门 ??? C. 金融产品发行人 ??? D. 金融产品购买人 二、多项选择题 3. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（ ）。 ??? A. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 ??? B. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 ??? C. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 ??? D. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 4. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）、管理费用等信息。 ??? A. 风险收益特征 ??? B. 基本性质 ??? C. 发行依据 ??? D. 投资安排 5. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 ??? A. 公平 ??? B. 自愿 ??? C. 诚实信用 ??? D. 平等 三、判断题 6. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。证券公司可以在合理范围内与客户分享投资收益、分担投资损失。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理；涉及委托人责任的，可以不予理会。（ ） ??? 正确 ??? 错误 一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（ ）。 ??? A. 证券公司分支机构收购 ??? B. 证券公司分支机构设立 ??? C. 证券公司分支机构变更营业场所 ??? D. 证券公司分支机构撤销 2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（ ）。 ??? A. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照 ??? B. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 ??? C. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 ??? D. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示 二、多项选择题 3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（ ）。 ??? A. 从事业务经营活动 ??? B. 不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担 ??? C. 其业务范围不得超出证券公司的业务范围 ??? D. 具有独立性 4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ ）。 ???