我国反洗钱法律制度分析.pdfVIP

内容摘 要 自有 刑法 以来 ，刑事 司法 政 策 的主要 导 向就 是 以打击 犯 罪 为主 要 目的 ，希 望 对 犯 罪 进 行 有 效 地遏 制 。但 是 无 论 哪 种 刑 事 司法 政 策 虽然 都 力 图达 到 降低 犯 罪 率 ，甚 至 消灭 犯 罪 的 目的 ，但 从 实 际统计 数 据 来 看 ，犯 罪率 不 降反 升 ，而且 呈 高 速 增 长 的态 势 。特 别 是在 经 济 全球 化 的时代 ，谋 取 巨额 利 益犯 罪 、有 组 织 犯 罪 、 贪污腐 败 犯罪 日趋全 球化 。用 传 统 的打击 方 式 已无 计可 施 。为此 ，国际社会和 各 国的理 论 研 究 都对刑 事政 策 的根本 变 革 表 示 出浓 厚 的兴趣 ，形成 了一 大 批 以反 洗 钱 为 核 心 的遏 制 上游 犯 罪 的研 究成 果 ，并推 动 了各 国刑法 和 国际刑 法 的变 革 。国 际社会 认 识 到 ，只有通 过 反洗 钱制 度 的实施 才 能有 效打击此类犯 罪 。基 于各 国 的 研 究 ， 1988 年 《联合 国禁 止 非法 贩 运 麻 醉 品和 精 神 药 物 公 约 》首 先 提 出 了通 过 反洗 钱 遏 制上 游 犯罪 的设想 和 制 度 设 计 。此 后 ，2000 年 联 合 国通 过 的 《联 合 国 打击 跨 国有 组 织 犯罪 公约 》和 2003 年 《联合 国打击 跨 国有 组织犯 罪 公 约 》，进 一 步 强化 了反洗 钱 的刑 事 政 策 目的 。以上三 个 公约 都 认 为 ，通 过 反洗 钱 的制度 化 运 作 能够 有 效提 高 犯罪 的成 本 、切 断利 益 支 配 的路 径 ，从 而 达 到 防止 和 控 制 上 位 犯 罪 的 目的 。欧美 国家 的有 关研 究重 点在 于揭 示洗 钱 活 动 与 贩 毒 、走 私 、恐 怖 活 动 、 贪 污 腐 败 和 偷 税 漏 税 等 严 重 刑 事 犯 罪 相 联 系 ， 并 从 政 治 稳 定 、社 会 安 定 、经 济 安 全 以及 国 际政 治 经 济 体 系 的安 全 等 方 面 展 开 了较 为 充 分 的研 究 。 我 国是 FA TF 的成 员 国 ， 《中华 人 民共 和 国反 洗 钱 法 》也 于 20 06 年 颁 布 实 施 。但 我 国 的相 关 研 究 一 向奉 行 “以罪 治 罪 ” 的打 击 方 法 ， 认 为 反 洗 钱 制 度 的重 要 任 务 仍 然 是 “以罪 治 罪 ”。 因此 ，相 关 的研 究 高 度 集 中在 犯 罪 构 成 的分 析 和 洗 钱 活 动 的惩 治 等 较 为 狭 隘 的领 域 ，将 反 洗 钱 作 刑 事 政 策 重 要 环 节 的研 究 几 乎 处 于 空 白状 态 。 除 一 部 分 带 有 普 及 性 的研 究 成 果 之 外 ， 从 宏 观 的角 度 分 析 洗 钱 活 动 的成 因 、 经 济 学 方 面 的意 义 ， 以及 刑 事 政 策 的 价 值 的研 究 成 果 凤 毛 麟 角 。 从 思维 逻 辑 的角度 上 说 ，将 控 制和 消 除洗 钱 犯 罪 作 为控 制 和 预 防其 他 严 重 国际犯 罪 的手 段 ，可 谓 是一种 釜底抽 薪 的策 略 。如 果 说 ，全球 范 围 内的反洗 钱 工 作 能够 获 得 较 大 程度 的成 功 ，那 么控 制 以毒 品贩 运 、人 口走 私 为代 表 的 国际犯 罪 ， 以及 遏 制 跨 国有 组 织犯 罪 集 团 的猖 撅 活 动 和 无 处 不在 的 国际恐 怖 主 义 活 动 可 谓 是 指 日可 待 。这 是 国际社 会 特 别 重 视 反 洗 钱 活 动 国际合 作 的重 要 出发 点 ，也 是 本 文 研 究 的重要 的推 动 力 。 关 键 词 : 洗 钱 犯 罪 刑 事 政 策 中 图分类 号 : D 924 .33 A b str a c t S in ee erim inal law wa s Produ eed ，erim inalju stiee P olicy 15 m aiuly bein g oriented to co m b at erim e s for cu rb in g er i