论廉政前端风险的形成与管控_师索.pdfVIP

论廉政前端风险的形成与管控 师 索，蔡青松 （重庆市南岸区 人民检察院，重庆 400060） 摘 要 传统观点认为廉政风险存在 于公权力运行体 系之 中，但却忽视 了个体社会化进程 中 自我控制能力 ： 的养成、社会观念的隐性储备与准“腐败”行为首次生成等变量对最终腐败行为的作用机制。完整的廉政风 险应由前端风险与本体风险构成。公务人 员入职之前的个体社会化失范所引发的对个体犯罪性的 高度盖 然性是廉政前端风险的风险源。因此 ，有必要从 家庭、教育 、文化、准入四个层面进行廉政风险干预 ，防止个 体犯罪的盖然性转化为廉政前端风险。 关键词 个体社会化 ；前端生成；风险管控 廉政风险； ： 中图分类号：D630.9 文献标识码：A 文章编号：1674-9170（2014 ）04-0041-07 廉政风险就是可能引发公职人员不廉洁行为的不确定事件或者状态 。公权力运行过程中任意环 节的漏洞都将不可避免的转变为廉政风险。因此，廉政风险的管控就是在借鉴现代金融保险行业风险 管理成功经验基础上，对可能引发官员不廉洁行为以及腐败行为的事件 、制度或者某种状态所进行 的 管理和规制 。通常来说 ，廉政风险管控机制设置在政府行政行为具体运行之 中，即以具体 的职权为分 析点，结合职权本身的运行领域 、行使职权者 的 自身因素、职权运行 的社会环境 、构建职权 的制度本身 等变量 ，将可能导致廉政风险的节点筛选 出来并加 以管控 。具体管控制度则包括强化 岗位廉政教育 、 规范用权行为、完善规章制度、强化监督制约机制等前期铺垫性质 的措施；不断拓宽信息搜集渠道 、认 真评估分析并及时形成风险情报等 中期信息制度 ；建立风险管控责任机制 ，以风险点 、风险等级与典 型案例构建廉政风险库等后期反馈机制 。但这样 的风险管控机制本身也存在制度性缺陷 ，即其逻辑前 提假设了所有公职人员在进入公务机关之前是没有“带菌”的。 一、问题的提出 ：廉政风险的前端确存 当下的风险管控机制割裂开了公职人员入职前后 的人生经历 ，行为失范的动态风险点被归 因于 入职后的失败社会化进程 。美 国社会心理学家科尔伯格将人们在成长过程中所经历 的道德发展分为 收稿 日期：2014-05-28 师索（ ），男 ，四川资阳人，重庆市南岸 区人民检察 院职务犯罪侦查局助理检察员 ，重庆廉政研究 中心兼 作者简介： 1987- 4 1 职研究员 ；蔡青松（ ），男 ，重庆人，重庆市南岸区人民检察院职务犯罪侦查局干警 。 1983- ：国家社科基金项 目（ ）；江西省高校人文社会科学规划项 目（ ） 基金项目 12BFX049 fx1221 廉政文化研究 2014 年第 4 期 三种水平 ，即前习俗水平（ 岁）、习俗水平（ 岁）与后习俗水平（ 岁 ）。他认为道德发展是循 0~9 9~15 15 ~ 序渐进的，并且在其 1969 年的研究 中发现，犯罪人的道德发展通常处在第一和第二水平上 。[1]若道德 水平发展在青少年期间遭遇停滞或者发生倒退 ，那么这些个体的犯罪性将明显高出其他个体 。 笔者在侦办职务犯罪过程中，发现一些腐败官员江湖习气非常浓重 ，其贪婪化 、世俗化 、庸俗化 、 江湖化与清正、廉洁 、严肃的传统公职人员形象形成鲜 明的反差 。张文认为 ，这些畸形的需要 、贪婪 的 [2] 动机、扭曲 的价值观以及相对稳定的贪腐行为倾 向构成 了贪官人格 的基本特征 。 腐败官员所附带 的