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招股说明书摘要 苏州科达科技股份有限公司 （江苏省苏州市高新区金山路131 号） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构 （主承销商） (西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号 君泰国际 B 栋一层 3 号) 1-2-1 招股说明书摘要 苏州科达科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1-2-2 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、股东关于股份锁定的承诺 本公司控股股东、实际控制人陈冬根，股东苏州邻致投资管理有限公司、苏 州致友投资管理有限公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人收购其持有的股 份。 本公司股东王超、朱风涌、周圣强、魏治兵、钱建忠、骆红虞、范建根、徐 韻、吴英男、秦志民、赵维、罗明净、晋兆龙、殷建仁、汪雄、茆先祥、朱海燕、 张敬迅承诺：自股票上市之日起三十六月内，不转让或者委托他人管理其于2012 年7 月20 日自实际控制人陈冬根处受让的股份，也不由发行人收购该部分股份， 以上股份共419.60 万股，占公司总股本的 2.0980%；除上述股份外，其余股份 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。 股东苏州蓝壹创业投资有限公司、苏州蓝贰创业投资有限公司、苏州高锦创 业投资有限公司、陈卫东、薛江屏、傅林男、陈晓华、秦长钦、高翔、余方标、 徐幼杰、陆武民、殷华、费生根、姜浙军、张建男、曹慰敏、吴金荣、窦建华、 汪福明、朱文明、顾华、王林娣、胡建新、李东华、华玉良、曹国亮、杨宏奎、 陆东强承诺将按照《公司法》的要求，其持有的本公司股份自公司股票在证券交 易所上市交易之日起一年内不进行转让。 担任公司董事、高级管理人员的陈冬根、陈卫东、余方标、钱建忠、王超、 朱风涌承诺：在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百 分之二十五；在离职后6 个月内，不转让其直接或间接持有的公司股份；所持股 票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6 个月内 如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收 盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月；如遇除权除息 事项，上述发行价作相应调整。 股东薛江屏承诺：在其兄薛汇如担任公司高级管理人员期间，每年转让的股 份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；薛汇如离职后6 个月内， 不