关于常德天马电器股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见方案.PDFVIP

关于常德天马电器股份有限公司 挂牌申请文件第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于常德天马电器股份有限公司挂牌申请文件的第一 次反馈意见》（以下简称 “反馈意见”）的内容要求，兴业证券股份 有限公司（以下简称 “兴业证券”或 “主办券商”）作为推荐主办券 商，立即会同常德天马电器股份有限公司（以下简称 “公司”、“天 马电器”）、北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称 “会计师”）和湖南炜弘律师事务所 （以下简称 “律师”）对反馈意 见提出的问题进行了认真讨论，并就有关问题做出了进一步核查。现 将反馈意见的落实情况逐条报告如下： 如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与公开转让说明书 （申报稿）相同。 本回复的字体代表以下含义： 仿宋加粗 反馈意见所列问题 仿宋 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体加粗 对 《公开转让说明书》等申报文件的修改或补充披露部分 现就 《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下： 1 一、公司特殊问题 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披 露资金占用情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、 决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规 范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂 牌条件发表明确意见。 【回复】 （1）说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的情形； 1）报告期内及申报审查期间资金占用情况 根据北京中证天通会计师事所 （特殊普通合伙）出具的《审计报 告》，期末关联方往来款项余额情况： 单位：元 2016年1月 2015年12月 2014 年12 科目名称 关联方名称 31 日 31 日 月31 日 其他应收款 高光友 - - 1,752.83 其他应收款 高建军 - - 900.00 其他应收款 高建华 - - 5,000.00 合计 - - 7,652.83 高光友、高建军、高建华的其他应收款余额为日常备用金，非关 联方占款。报告期内，控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用 公司资金的情形，不存在违反相应承诺的情况。 公司在申报审查期间也不存在控股股东、实际控制人及其关联方 占用公司资金的情形，不存在违反相应承诺的情况。 2）防止发生股东及关联方资金占用所采取的具体措施 为防止发生股东及关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资 2 源的行为，公司制定了《防范控股股东或实际控制人及关联方资金占 用管理制度》，明确规定： 公司在与控股股东、实际控制人及其关联方发生业务和资金往来 时，应严格监控资金流向，防止资金被占用。公司不得为控股股东、 实际控制人及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，也 不得代为承担成本和其他支出。 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际 控制人及关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东 或实际控制人及其关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向关 联方提供委托贷款；