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期货类行政许可项目变化及政策解读 2012年11月 1 主要内容内容 • 第一部分第一部分 相关政策相关政策 • 第二部分第二部分 证监会及派出机构行政许可项目变化证监会及派出机构行政许可项目变化 • 第三部分 后续衔接工作要求 2 • 第一部分第一部分 相关政策相关政策 3 公告及通知公告及通知 • 《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决 定》（国发[2012]52号）（公告） •• 证监会关于取消和调整第六批行政审批事项有关事证监会关于取消和调整第六批行政审批事项有关事 宜的公告（证监会公告[2012]28号）（公告） • 《关于贯彻落实〈国务院关于第六批取消和调整行 政审批项目的决定政审批项目的决定〉〉有关问题的通知有关问题的通知》》 （（证监发证监发 [2012]78号）(内部发文) • 《《关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许 可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货 二部函[2012]411号）（内部发文） •• 《《关于做好辖区取消和调整期货经营机构部分行政关于做好辖区取消和调整期货经营机构部分行政 许可项目有关事项的通知》（沪证监期货字[2012] 197号）（对辖区期货经营机构发文） 4 公告及通知主要内容公告及通知主要内容 • 《《决定决定》》主要公布取消和调整全国主要公布取消和调整全国314314项行政许项行政许 可，并提出：凡公民、法人或者其他组织能够自 主决定主决定，，市场竞争机制能够有效调节市场竞争机制能够有效调节，，行业组织行业组织 或者中介机构能够自律管理的事项，政府都要退 出出。。凡可以采用事后监管和间接管理方式的事项凡可以采用事后监管和间接管理方式的事项，， 一律不设前置审批； • 证监会证监会 [2012]28[2012]28号公告以及证监发号公告以及证监发 [2012]78[2012]78号文号文 主要公告自9月23日取消涉及证监会系统的25项 许可许可，，调整下放调整下放1010项许可项许可，，并通知要求各相关部并通知要求各相关部 门做好后续管理与衔接工作; 5 公告及通知主要内容公告及通知主要内容 （（续续）） • 期货二部函[2012]411号文以及沪证监期货 字字[2012]197[2012]197号文主要就期货类的行政许可号文主要就期货类的行政许可 项目取消、下放以及后续管理衔接做出相 应规定应规定,,其中涉及期货经营机构相关内容均其中涉及期货经营机构相关内容均 体现在我局下发沪证监期货字[2012]197号 文文。。 6 国务院决定取消国务院决定取消9项期货类行政审批项期货类行政审批 项目 序序 项目名称 设定依据 实施机关 号 1 期货公司金融期货结算业务资格核准 《期货交易管理条例》