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关于推荐江苏赛康医疗设备股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 推荐报告 二零一六年十一月 东吴证券股份有限公司 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业 务规则》”），江苏赛康医疗设备股份有限公司 （以下简称“赛康医疗”、“赛康股 份”、“股份公司”、“公司”、“本公司”）拟申请其股票进入全国中小企业股份转 让系统挂牌并公开转让，该事宜已经公司董事会、股东大会审议通过。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称 “《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”），东吴 证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“我公司”）对公司的主营业务、 公司治理、财务状况及合法合规事项等进行了尽职调查，对赛康医疗申请其股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 东吴证券赛康医疗项目组（以下简称“项目组”）根据《尽调工作指引》的 要求，通过查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺、听取律师、会计师 等专业机构人员意见等调查方法对赛康医疗进行了尽职调查，调查事项主要包括 公司的基本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、公司治理独立性、 关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。 项目组与公司管理层相关成员及其他员工进行交谈，听取公司聘请的德恒上 海律师事务所、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京兴华 会计师事务所”）注册会计师、江苏华信资产评估有限公司资产评估师的意见； 查阅《公司章程》、公司“三会”会议文件、公司各项规章制度、会计账簿和重 要会计凭证、《审计报告》、《法律意见书》、工商行政管理部门登记备案资料、纳 税申报表和缴税凭证等；了解公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情 况和未来发展计划。通过上述尽职调查工作，项目组制作了《东吴证券股份有限 公司关于江苏赛康医疗设备股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌及公开转让尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。 二、申请挂牌公司符合挂牌条件的说明 1 东吴证券股份有限公司 推荐报告 根据项目组对赛康医疗的尽职调查，我公司认为赛康医疗符合全国股份转让 系统公司发布的《业务规则》所规定的挂牌条件： （一）依法设立且存续满两年 公司前身为江苏赛康医疗设备有限公司 （以下简称“有限公司”或“赛康有 限”）于2002 年4 月24 日经张家港市工商局核准依法成立，2016 年3 月23 日， 有限公司按截至2015 年 12 月31 日的原账面净资产值折股整体变更为股份有限 公司，公司存续期间自有限公司成立之日起计算。至本推荐报告出具之日，公司 存续已满两年。 （二）业务明确，具有持续经营能力 公司的主营业务为设计、研发、制造、销售、服务医疗设备。主要生产二类 6826 物理治疗及康复设备其中包括各类颈腰椎牵引床、医用摇床、电动床、骨 科牵引床、担架、手术床、妇科产床、输液椅、陪护椅、不锈钢治疗车、仪器车、 医用器械台、柜、药品柜及相配套的洗涤消毒设备等几十个种类，数百种产品。 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），赛康医疗所属 行业为 “C35专业设备制造业”；根据《国民经济行业分类指引》 （GB/T4754-2011），公司所处行业为“C3585医疗仪器设备及器械制造:机械治 疗及病房护理设备制造”。根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行 业为 “C3585医疗仪器设备及器械制造:机械治疗及病房护理设备制造”。根据 《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为疗保健设备与 用品：医疗保健设备”。公司所处细分行