境外直接投资_特殊提示.ppt

直接投资外汇业务信息系统 银行端操作提示 必须依靠系统办理相关业务 外汇局和外汇指定银行在为企业办理直接投资项下(FDI、ODI)的外汇业务时，必须通过该系统办理。 凡是需要外汇局核准的都要反馈；不需要外汇局核准的，需要做备案。 区分反馈和备案 银行业务办理业务主要分两类，一类是需要经过外汇局核准的业务，为企业及投资者办理该类业务的时候银行需要先在系统中查询核准件的信息，按照外汇局核准的事项为申请者办理业务，办理完毕后须打印本次办理的核准件，留存打印资料以供外汇局现场检查，并在系统中反馈办理情况。另一类是无须外汇局核准的业务，外汇指定银行可根据外汇局授权直接办理，办理完毕后必须将办理信息如实向外汇局备案。办理该业务时，需要先在系统中查询申请者已登记的相关信息（如开户信息等），然后以登记信息为依据进行办理，办理完毕后把办理信息录入到系统中，反馈给外汇管理局。 相关核准件必须及时反馈 客户到银行办理的直接投资项下的外汇业务，凡是需要外汇局核准的，都需要在系统中查询、反馈。 需要反馈的核准件种类随外汇政策和银行授权情况的调整会有所增减、更改。（如资本金结汇区分银行是否经过外汇局授权直接办理，未授权的需凭外汇局出具的资本金结汇核准件办理） 注意：资产变现账户入账既要反馈，又要做流入备案。未授权银行资本金结汇既要反馈，又要做结汇备案。 资产变现专用外汇账户 股权转让分为中转外、外转中、中转中、外转外四类。以下仅指中转外。 （中转外）股权转让过程中涉及的交易各方：外商（境外）投资企业（标的企业）、收购方（外方股东）、出让方（中方股东）。 申请人为出让方（境内机构或个人）。 反馈、备案申请者代码：开户核准反馈为出让方、入账核准反馈为标的企业、非资本金流入备案为出让方、账户结汇备案为出让方。 相关核准件必须及时反馈（续） 何时反馈为及时？要求业务办理当天反馈。核准件有效期一般为7个工作日。系统自动将超出有效期的核准件作废（将无法反馈）。 反馈的意义：1、核对系统中电子核准件与客户提交的纸质核准件，杜绝伪造核准件的使用；2、给系统一个信号，证明核准件已使用、客户已在银行办理相关业务；3、外汇局以反馈日期做为客户办理业务日期（如开户日期）。 反馈流程 查找核准件-点击核准件编号-点击打印按钮-反馈按钮显示-点击反馈按钮-点击反馈确认对话框的确定按钮-提示反馈成功。 批量反馈：只有在需要反馈的核准件通过上述打印按钮打印，反馈按钮显示后，才可用此功能。成功后提示反馈成功。 反馈、备案时的申请者代码 申请者为外商投资企业和境外投资企业境内投资主体：要求读IC卡。IC卡上存储了企业的组织机构代码。 申请者为境内机构：输入组织机构代码。 申请者为境外机构、境外个人、境内个人：输入系统为其自动生成的基本信息登记编号 ，格式分别为JG2007000001、GR2008000007、 IR2008002615。相关编号通过企业外汇登记信息中查询。 IC卡外汇登记证介绍 外汇登记证由纸质登记证被现行的IC卡取代。 IC卡外汇登记证只发给外商投资企业和境外投资企业境内投资主体。若某企业是外商投资企业，同时又有境外投资，则发给该企业一个IC卡即可，该IC卡同时代表外商投资企业外汇登记证和境外投资外汇登记证。若某企业有多个境外投资项目，也只有一个IC卡，但系统中有多笔外汇登记信息。 基本信息登记编号 基本信息登记：包括境内机构、境内个人、境外机构、境外个人、中介机构、外汇指定银行基本信息登记六个功能项目。境内外机构和个人办理资本项目外汇业务、会计师事务所办理验资询证、外汇指定银行为企业办理资本项下账户、结售汇之前均需要到外汇管理局办理基本信息登记手续。 其中境内机构、中介机构和外汇指定银行分别以组织机构代码和银行国际收支编码为存储主键；境内个人、境外机构、境外个人、则由系统生成基本信息登记编号，此编号具有唯一性（信息不得重复登记），等同于组织机构代码的作用。 模糊查询：反馈查询、备案查询 可输入某一项进行查询，或输入企业名称的一部分。如分别输入时间段、反馈状态、企业名称的一部分（如输入“公司”，可查询企业名称中带有公司的业务；注意名称中不含“公司”的企业，如“山东友谊血液净化中心” ） 。也可输入多项进行精确查询。 适应于FDI、ODI模块 系统用户设置 系统用户设置是否符合以下要求。系统管理员、业务操作员用户默认密码均为000000，必须对其修改；业务操作员用户是用本网点的管理员用户建立的，用户名称应为操作员本人姓名。 注：为熟悉系统操作，银行可先向我局申请系统培训环境用户，通过培训环境进行系统测试操作。银行不得使用系统生产环境进行测试（进行查询操作除外）。目前培训环境网址为：2。 直投系统利润处置 【1】应付股利：来源于年检后的外汇收支表中的“十四、应付外汇股