金融検査指摘事例集.PDF

金融検査指摘事例集 （平成21検査事務年度） 平成22年７月 金融庁検査局 ＜総目次＞ ○本 編 《預金等受入金融機関》 【経営管理(ガバナンス)】 Ⅰ．経営管理(ガバナンス)態勢－基本的要素－ 【金融円滑化編】 Ⅱ．金融円滑化 【リスク管理等編】 Ⅲ．法令等遵守態勢 Ⅳ．顧客保護等管理態勢 Ⅴ．統合的リスク管理態勢 Ⅵ．自己資本管理態勢 Ⅶ．信用リスク管理態勢 Ⅷ．資産査定管理態勢 Ⅸ．市場リスク管理態勢 Ⅹ．流動性リスク管理態勢 ．オペレーショナル・リスク管理態勢 《信 託 業 務》 Ⅰ．信託引受管理態勢 Ⅱ．信託引受審査態勢 Ⅲ．信託財産管理態勢 Ⅳ．信託財産運用管理態勢 《保 険 会 社》 Ⅰ．内部管理態勢 Ⅱ．法令等遵守態勢 Ⅲ．保険募集管理態勢 Ⅳ．顧客保護等管理態勢 Ⅴ．財務の健全性・保険計理に関する管理態勢 Ⅵ．保険引受リスク管理態勢 Ⅶ．資産運用リスク管理態勢 Ⅷ．オペレーショナル・リスク等管理態勢 《金 融 持 株 会 社》 ○ グループ統合的リスク管理態勢 ○別冊編 〔金融グループ管理態勢〕（別冊１） 《金融持株会社》 Ⅰ．グループ経営管理態勢 Ⅱ．グループ自己資本管理態勢 Ⅲ．グループ統合的リスク管理態勢 《預金等受入金融機関》 Ⅰ．経営管理（ガバナンス）態勢－基本的要素－ Ⅱ．法令等遵守態勢 Ⅲ．統合的リスク管理態勢 Ⅳ．資産査定管理態勢 Ⅴ．オペレーショナル・リスク管理態勢 《信託銀行》 ○信託業務管理態勢 〔システムリスク管理態勢〕（別冊２） Ⅰ．システムリスク管理態勢（一般） Ⅱ．システム統合リスク管理態勢 〔外国銀行在日支店等〕（別冊３） 《預金等受入金融機関》 〈外国銀行海外本部〉 ○ 海外本部経営陣による在日支店等の管理態勢等の整備・確立状況 〈外国銀行在日支店等〉 Ⅰ．在日支店等経営陣による管理態勢等の整備・確立状況 Ⅱ．在日支店等管理者による管理態勢等の整備・確立状況 《信託業務の取扱》 ○ 在日信託銀行経営陣や管理者による信託業務の態勢整備・確立状況 〔反社会的勢力に係る管理態勢〕（別冊４） 《預金等受入金融機関》 《保険会社》 《金融持株会社