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上海自贸区建设的经验归纳、问题检视与复制方 上海自贸区建设的经验归纳、问题检视与复制方 　　摘 要上海自贸区自成立以来，在实践过程中形成了一系列行之有效的制度，主要体现为“四项制度创新”和“三大保障体系”。为借鉴上海自贸区建设的有益经验，各地均对上海自贸区建设的主要经验进行认真学习，并加以积极地复制推广。但是，上海自贸区建设仍存在着一些问题，在一定程度上削弱了自贸区建设的效果。各地在复制上海自贸区制度经验的时候，必须对上海自贸区建设经验进行全方面检视，把握科学的复制原则和精准的复制方法，才能结合实际扬长避短，不断推进制度创新，从而实现经济稳定增长。 　　关键词上海自贸区；经验；问题；复制；方法 　　[中图分类号]F752.8 [文献标识码] A [文章编号]1673-0461（2016）07-0008-06 　　为破解经济发展过程中的内外双重压力，适应经济新常态的内在要求，大力发展融入全球化的新经济，2013年9月国务院发布《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，要求将上海自贸区建设成为“具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区”，[1]为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径。上海自贸区自成立以来，不断推出制度创新，形成了一系列被实践证明行之有效的建设经验，成为开放度最高的自由贸易园区。尽管上海自贸区建设取得了令人瞩目的成绩，但也存在着一些不可忽视的问题。况且，有些地方在复制过程中由于没有掌握上海自贸区制度建设创新的实质，在复制推广上海自贸区过程中不同程度地存在着理论认识不清、问题查找不明，路径探索不对的问题。这就要求各地在复制推广上海自贸区经验的时候，必须对上海自贸区建设的制度经验进行全方面检视，把握科学的复制原则和精准的复制方法，才能更好地做好“结合”工作，不断推进制度创新，实现经济稳定增长。 　　一、上海自贸区建设的经验归纳 　　自由贸易区本质上是作为一种经济运行机制或促进经济发展的工具而存在，具有鲜明的外向型特征，其目的是促进贸易繁荣、服务地方经济发展。上海自贸区自成立以来，始终把制度创新转化为“竞争优势”，探索扩大对外开放的制度改革之路，通过直接对接国际市场，拓展全球化的深度和广度，以大开放促进大发展，重点推出了“四项制度创新”和三大“保障体系”，成为引领上海经济起飞的“引擎”。 　　（一）四项制度创新 　　政府的职能是规范市场秩序，优化企业发展环境，防止“市场失灵”带来的“资源错配”现象。“四项制度创新”就是以负面清单管理为核心的投资管理制度创新、以贸易便利化为重点的贸易监管制度创新、以资本项目可兑换和金融服务业开放为目的的金融制度创新、以转变政府职能核心的事中事后制度创新。 　　1.投资管理制度创新 　　以负面清单为核心，创新外商管理制度。上海自贸区推出的三张施政“清单”，即拿出“权力清单”、给出“负面清单”、理出“责任清单”。在“三张清单”中，“负面清单”是上海自贸试验区制度创新的最大“亮点”，也是自贸区制度建设的根本所在。“负面清单”体现了以“透明、开放、公平”为导向的投资自由化理念，围绕着“负面清单”管理，上海自贸区建设深化了商事登记制度改革、完善了企业准入“单一窗口”制度，实现了政府管理的“一站式服务”。 　　上海自贸区借鉴国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇。对“负面清单”之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由“核准制”改为“备案制”，依据国家有关规定将外商投资企业合同章程审批改为备案管理，实现了“进入公平”的市场原则。通过“工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化了登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建了安全高效的开放型经济体系，”[2]逐步形成了与国际接轨的外商投资管理制度。 　　上海自贸区积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，实行企业准入“单一窗口”，实行大部门制对内外资企业设立的有关事项全部纳入到“一表申请、一口受理”平台进行统一受理；对内外资企业的事项办理，设立由工商部门统一受理平台，接受企业相关的申请材料，然后对材料经过认真分类后，送达至各部门办理许可或备案，并颁发相关证照。为方便企业申报，上海自贸区积极探索实施公司营业执照、组织机构代码证和税务登记证“三证合一”同时办理的登记制度，大大地提高了服务效率。自实施“负面清单”管理模式以来，上海自贸区新设企业中外资企业的比例从2013年11月的2.6%提升至2015年11月的19.79%，增强了外商对我国投资的信心。