西部金属材料股份有限公司-公司声明介绍.PDF

西部金属材料股份有限公司 非公开发行股票预案 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 公司声明： 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 、本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因 本次非公开发行股票引致的投资风险由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之相反的声明 均属不实陈述。 4 、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其 他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实 质性判断、确认或批准，本预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成 尚待取得有关审批机关的批准或核准。 I 特别提示 1、本次非公开发行已经过公司第五届十次董事会审议通过，尚需公司股东大 会的批准和中国证监会的核准。 2 、本次非公开发行股票数量为3,758 万股，其中和怡兆恒认购3,059 万股， 开源基金认购 699 万股，发行对象均以现金认购，其认购的本次发行的股票自本 次发行结束之日起三十六个月内不得转让。若本公司股票在定价基准日至发行日 期间除权、除息的，本次发行数量也将根据募集资金规模与调整后的发行价格作 相应调整。本次发行后，本公司的实际控制人将不会发生变化。 除非中国证监会核准本次发行的文件另有规定，如本次非公开发行的股份总 数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调减的，则各发行对象认购的 股份数量将按照各自原认购的股份数量占本次非公开发行原股份总数的比例相应 调减。 3、本次非公开发行的定价基准日为第五届董事会第届十次会议决议公告日， 发行价格为定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十（定价基 准日前20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20 个交易日股票交易总额/定价基 准日前 20 个交易日股票交易总量），即 11.44 元/股（定价基准日至发行日期间， 公司如有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，公司将对该发行价 格作相应调整）。 4 、本次发行募集资金总额不超过43,000 万元，扣除发行费用后将全部用于归 还银行贷款及补充流动资金。 5、本预案已在“第六节 公司的股利分配政策”中对公司利润分配政策和现 金分红的详细情况进行了说明，请投资者予以关注。 II 释 义 在本预案中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： 公司/ 本公司/ 西部材料/ 发行 指 西部金属材料股份有限公司 人 本公司实际控制人/省财政厅 指 陕西省财政厅 本公司控股股东/西北院 指 西北有色金属研究院 西安航天 指 西安航天科技工业公司 航天科技集团 指 中国航天科技集团公司 西部钛业 指 西部钛业有限责任公司 宝钛股份 指 宝鸡钛业股份有限公司 深圳和怡兆恒投资企业（有限合伙），本次发行对 和怡兆恒 指 象之一 开源基金 指 前海开源基金管理有限公司，本次发行对象之一 本次非公开发行股票/ 非公开 西部金属材料股份有限公司拟以非公