国外FDI技术溢出效应实证研究论文.docVIP

　　国外FDI技术溢出效应实证研究论文 .freelstr m(1998)将FDI技术溢出效应定义为，跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。FDI的大量流人，除了使东道国增加资本存量、提高投资质量以及缓解就业压力之外，对东道国经济长期发展的根本性影响还在于其技术溢出效应。通过技术溢出效应.freeler(1976)指出，FDI的主要动机是跨国公司为了在不同国家的市场上控制生产和市场营销，以便充分利用其专有的知识和技能资产。Hymer的论述表明，创建跨国公司的必要条件是必须拥有专有知识和技能的所有权优势，否则跨国公司无法在与东道国企业的竞争中取胜，因为当地企业往往具有市场环境、消费者行为以及商业经验等方面的知识优势。然而，在跨国公司与当地企业的频繁接触中，跨国公司的专有知识和技能可能不通过市场交易就转移到东道国的当地企业中，即发生技术溢出效应(Blomstr m和Kokko，2002；Haskei，2002)。一般认为，发生技术溢出效应的途径有模仿、竞争、联系以及人力资本流动等(参见表1)。 对于FDI技术溢出效应产生的微观机理，即技术溢出效应是如何在跨国公司与当地企业之间发生的?理论上还缺少深入的研究。绝大多数涉及技术溢出效应的理论研究文献(Caves，1974；Findlay，1978；Das，1987；str m，1992)都将技术溢出效应视为由于跨国公司和当地企业之间存在的技术差距而“自动”发生的，忽视了跨国公司与当地企业在技术溢出效应发生过程中的主观能动作用。同时，对于相关的制约因素，如当地企业的技术条件和东道国的市场条件等，也没有引起足够的重视。 表1 FDI技术溢出效应的发生途径 发生途径 作用机理 模仿 ·学习并采用更先进的生产方法和管理技能 ·通过逆向工程来研发新产品 竞争 ·X非效率*的降低 ·提高研发和采用新技术的速度 联系 ·跨国公司对产业上下游合作伙伴提供帮助 ·更高的技术标准促使当地合作企业提高技术水平 人力资本流动 ·人力资本质量的提高 ·技能知识随着人力资本的流动而转移 注：根据Leibenstein(1966)的定义，X非效率是指企业内部资源配置的低效率。 关于FDI技术溢出效应的实证研究以Caves(1974)和Globerman(1979)为先驱。虽然后来有学者不断将他们的实证模型细化和扩展，但基本方法是相似的：在一个由生产函数模型推导出的回归方程中，将当地企业的劳动生产率作为因变量，而将FDI与其他环境、产业以及企业特征变量作为解释变量，研究FDI是否对当地企业的劳动生产率产生影响。如果FDI变量的系数为正值，则认为发生了正面的技术溢出效应，同时根据其他特征变量系数的估计值，可以判断相关因素对技术溢出的影响。 二、国外实证研究回顾 虽然有关世界各国FDI技术溢出效应的实证研究较多，但我们仍可以按研究的结论分为：支持正溢出效应的研究和不支持正溢出效应的研究两类。 (一)支持正溢出效应的研究 Caves(1974)分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。他选用两个国家在1966年制造业的行业横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。Globerman(1979)采用加拿大制造业1972年的横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。 Blomstr m和Persson(1983)选用墨西哥1970年的行业横截面数据，将劳动生产率作为技术水平的评价指标，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变量，实证得出了存在正技术溢出效应。Blomstr m和str m(1986)又将研究重点放在技术溢出效应的产生机理上。他选用墨西哥1970～1975年的行业横截面数据，重点考察了行业竞争和市场份额因素对溢出的影响。结果发现，溢出效应是存在的，但并非是外资进入导致行业内的技术转移增加，而是竞争加剧导致当地企业效率提高。Kokko(1996)对乌拉圭也进行了类似的研究，他的研究结论同样支持了竞争是导致技术溢出效应发生的重要途径的观点。Kokko认为，跨国公司与当地企业的生产力水平是由双方相互作用决定的，跨国公司能对当地企业的生产力水平产生正面影响，反之亦然。Sjoholm(1999)在对印度尼西亚的研究中也发现，在竞争激烈的行业里，跨国公司对当地企业的技术溢出效应更明显。 Kokko(1994)研究了技术条件对产生溢出效应的影响。他通过对墨西哥1970年的行业横截面数据进行分析，发现只有在跨国公司所采用的技术不是很复杂，跨国公司与当地企业之间的技术