C11010 首次公开发行审核的主要法律问题2015 课后测试答案100分.pdfVIP

试题 试 题 一、单项选择题 1. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，以下关于申请首次公开发行股票，发行人 主体资格应当符合的条件不正确的是（ ）。 A. 发行人是依法设立且持续经营一年以上 B. 发行人的注册资本已足额缴纳 C. 发行人最近三年内实际控制人没有发生变更 D. 发行人的生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策 您的答案：A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 2. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，以下关于申请首次公开发行股票，发行人 独立性应当满足的条件错误的是（ ）。 A. 发行人资产完整 B. 发行人业务及人员、财务、机构独立 C. 发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 D. 发行人于控股股东之间存在一定的同业竞争 您的答案：D 题目分数： 10 此题得分： 10.0 二、多项选择题 3. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应当具有完善的公司治理结构，依 法建立健全（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 股东大会制度 B. 独立董事制度 C. 董事会和监事会制度 D. 审计委员会制度 您的答案：C,B,D,A 题目分数： 10 此题得分： 10.0 /entity/function/testpaper/testhistory_info2.jsp?tsId=858 [2015/11/17 13:45:34] 试题 4. 首次公开发行股票并上市，发行人资产、业务等涉及到上市公司时，中介机构应当核查的内容 包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 发行人资产、业务等的取得是否合法合规 B. 上市公司资产、业务的处置是否合法合规 C. 是否构成关联交易 D. 是否损害公共投资者的权益 您的答案：C,A,D,B 题目分数： 10 此题得分： 10.0 5. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票在规范运行 方面应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形 B. 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形 C. 发行人的董事、监事和