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货币时论 Financial Industry 美联银行反洗钱处罚案对我国反洗钱监管的启示 汪雨 (中国人民银行杭州中心支行，浙江杭州310001) 摘要：FinCEN对美联银行的反洗钱处罚体现了重视反洗钱工作机制建设、重视违反可疑交易报告规定情况、具体的处罚金额 与违规行为的严重程度和机构自身的影响力相关等监管原则。启示我国反洗钱工作要加强对金融机构反洗钱内控机制建设的关注 力度．处罚力度应与机构影响力结合．正确理解和处理处罚与监管的关系以及在大额和可疑交易报告的检查方面应注重系统性风险 等。 关键词：关联银行；反洗钱处罚；监管原则；启示 中图分类号：F832．1文献标识码：A文章编号：1005—0167(2011)12—0019—04 Abstract：FinCENhas exerciseda onWachoviaBankfor reflectsthe onthe recently penalty moneylaundry，which importance mechanism the transactionandthe ofrelevant rules．Italsoreflectsthefactthatour construction，on suspicious report impact supervisory be shouldmuchattentionon theinternalcontrol inthefinancialinstitutions country pay anti—moneylaundry，and system isunderstandablethatthere stressshouldbelaidonthe andthe itcomestOexamination．it penalty．theimpact regulatoryprinciples．When in transactionand is risk transaction system large—sum suspicious reports． words：Wachovia Key Bank；anti—moneylaundry penalty；regulatoryprinciples；reflection 美联银行(WachoviaBank)2010年3月因反洗钱 5318)、可疑交易 具体法规包括《银行必威体育官网网址法》(31USC 工作不力被美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)处 罚1．1亿美元1。这项反洗钱处罚金额较大，涉及的业FinCEN认为美联银行存在以下问题： 务内容丰富，体现了美国反洗钱监管工作思路和政策 取向．其处罚内容及原则对提升我国反洗钱检查工作 联银行没有实施有效的内部控制来确保各项操作符合 水平、增强检查针对性有诸多启示。 《银行必威体育官网网址法》的要求，特别是对国际代理行客户的账 一、相关案例情况2 户，不能收集和检查到足够的国际代理行客户账户信 息。没有及时定期对国外代
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