结算备付金管理办法解析.PDFVIP

结算备付金管理办法 第一条 为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安 全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据相关法律、 法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本 公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 第二条 从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其 它证券类金融产品交易净额结算业务的结算参与人均应遵 守本办法，B 股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规 定的,按特别规定处理。 第三条 结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定， 存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资 金。 第四条 结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用 于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）的有关规定，同时办理自营与客户证券交易结算业务 的结算参与人，应当分别开立用于办理自营业务结算和客户 业务结算的资金交收账户。 第五条 结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交 以下材料： — 1 — （一）结算参与人资格证书； （二）法定代表人授权委托书； （三）开立资金交收账户申请表； （四）资金交收账户印鉴卡； （五）指定收款账户授权书； （六）经办人身份证明复印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六条 结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于 接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在 中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有 资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一 致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条 本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账 户，并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金 专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条 结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当 将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明 其资金交收账户账号。本公司确认收到款项后将相应金额记 入其资金交收账户。 第九条 根据各结算参与人的风险程度，本公司每月为各 结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人 上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低 — 2 — 结算备付金限额。计算公式为： 最低结算备付金限额＝上月证券买入金额／上月交易 天数×最低结算备付金比例。 本条前款规定的上月证券买入金额包括在证券交易所 上市交易的 A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新 增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、债券 回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回 购到期购回金额。 本条前款规定的最低结算备付金比例，债券品种（包括 现券交易和回购交易）按 10%计收，债券以外的其他证券品 种按 20%计收。 本公司有权根据市场情况调整上月证券买入金额的计 算范围和相关证券品种的最低结算备付金计收比例，并以通 知形式向市场公布。 第十条 在每月前 3个营业日内，本公司对结算参与人的 最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 第十一条 新申请加入本公司结算系统的结算参与人，从 其加入之日的下一个月起，执行本办法有关最低结算备付金 限额的规定。 第十二条 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，本 公司有权随时提高其最低结算备付金限额；本公司认为风险 较低的结算参与人，本公司可以降低其最低结算备付金限 — 3 — 额。 本公司提高或降低最低结算备付金限额的调整办法另 行规定。 第十三条 根据市场风险状况或认为必要时，本公司有权 重新确定最低结算备付金限额的计算方法和调整时间。 第十四条 资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结 算参与人