上海期货交易所标准仓单业务操作指南.pdfVIP

上海期货交易所标准仓单业务操作指南 第一章 标准仓单管理系统概述 一、简介 为加强标准仓单的管理，规范参与各方的行为，保障交割业务的正常进行，提 高工作效率，改善服务质量，上海期货交易所（以下简称交易所）推出了新一代标 准仓单管理系统。 标准仓单将以电子方式存在，本操作指南所称的电子仓单是指交易所指定交割 仓库（以下简称指定交割仓库）通过标准仓单管理系统生成的无纸化标准仓单。交 易所、会员、客户及指定交割仓库等仓单业务参与者应通过标准仓单管理系统办理 与标准仓单有关的各项业务，具体包括仓单生成、交割和期转现、仓单冲抵保证金、 仓单转让、仓单质押、仓单注销等。 标准仓单管理系统基于浏览器/服务器（B/S）架构，仓单业务参与者可以使用 浏览器，通过因特网访问标准仓单管理系统。 标准仓单管理系统由交易所维护和 管理。 二、系统结构图 —1— 第二章 帐户和用户管理 一、标准仓单帐户 任何机构应在标准仓单管理系统中先开立标准仓单帐户（以下简称帐户），方 可持有标准仓单，参与标准仓单业务。标准仓单帐户实行一户一码，即一个机构只 能拥有一个标准仓单帐户。 标准仓单帐户分为自营会员标准仓单帐户、交易法人标准仓单帐户和非交易法 人标准仓单帐户。 自营会员在交易所开立自营会员标准仓单帐户。 交易法人是指在交易所从事期货交易的法人客户。交易法人应通过为其开立交 易帐户的期货公司办理交易法人标准仓单帐户的开立手续。 非交易法人是指不在交易所从事期货交易，但与仓单业务有关的法人客户，包 括参与标准仓单现货交易的企业、提供质押贷款业务的金融机构、交易所、期货公 司等。非交易法人应开立非交易法人标准仓单帐户。 参与标准仓单现货交易的企业可通过期货公司或指定交割仓库为其开立非交 易法人标准仓单帐户。 提供质押贷款业务的金融机构（如银行）可通过交易所、期货公司或指定交割 仓库开立非交易法人标准仓单帐户，即质权人帐户。 其他持有标准仓单的机构，应在交易所开立非交易法人标准仓单帐户。 二、仓单系统用户 交易所、会员、客户及指定交割仓库等仓单业务参与者应先创建仓单系统用户 （以下简称用户），才能登录和使用标准仓单管理系统，办理仓单业务。 指定交割仓库的用户由交易所创建。指定交割仓库应向交易所提出创建用户的 申请。指定交割仓库可以申请创建一个以上的指定交割仓库用户，具体的数额由交 易所审定。 自营会员和期货公司的用户由交易所创建。自营会员和期货公司应向交易所提 出创建用户的申请。一个会员可以创建一个以上的会员用户，具体的数额由交易所 审定。 交易法人和非交易法人由为其开立标准仓单帐户的期货公司或指定交割仓库 创建用户。非交易法人的标准仓单帐户由交易所开立的，其用户由交易所创建。一 个交易法人或非交易法人的标准仓单帐户最多可创建5个用户，一般情况下，客户 可申请开立 1-3 个用户，如有特殊需要，客户须另外提交开户申请，经交易所核准 后，方可开立 4 个以上的用户。 —2— 仓单系统用户创建并启用后，交易所发放标准仓单业务卡、初始密码和加密器 （USBKey），加密器中存有数字证书。用户只有在插入加密器并正确输入用户代码 和密码后，才能登录标准仓单管理系统。 三、开户流程 （一）客户 选择 下载并填写申请 客户 START 开户单位 表、签署协议书 会员或 审核客户资料，开立标准仓单帐户 和电子仓单系统用户，并将客户资 仓库 料送交交易所。 审核客户资料，启用标 寄送标准仓单业 交易所 准仓单帐户和电子仓单 务卡和加密器 END