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关于宁波戴维医疗器械股份有限公司 首次公开发行并在创业板上市 之 发行保荐工作报告 保荐机构（主承销商） 声 明 本保荐机构及相关保荐代表人已根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市 保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐 工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。本发行保荐工作报告 为本保荐机构针对本次发行所出具的发行保荐书之辅助性文件，敬请一并阅读。 2-1-2-1 目 录 释 义3 第一节 项目运作流程5 一、本保荐机构内部项目的审核流程5 （一）立项会审核5 （二）内部核查部门审核5 （三）内核委员会审核6 二、对本次证券发行项目立项审核的主要过程6 （一）申请立项时间6 （二）立项评估决策机构成员构成6 （三）立项评估时间6 三、本次证券发行项目执行的主要过程6 （一）项目执行成员构成6 （二）进场工作的时间6 （三）尽职调查的主要过程7 （四）保荐代表人参与尽职调查的工作时间以及主要过程 14 四、内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程 15 （一）内部核查部门的成员构成 15 （二）现场核查的次数及工作时间 15 五、内核小组对发行人本次证券发行项目的审核过程 15 （一）内核小组成员构成 15 （二）内核小组会议时间 15 （三）内核小组成员意见 15 （四）内核小组表决结果 16 第二节 项目存在问题及其解决情况17 一、立项评估决策机构成员意见、立项评估决策机构成员审议情况 17 （一）立项评估决策机构成员意见 17 （二）立项评估决策机构成员审议情况43 二、项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的 研究、分析与处理情况43 三、内部核查部门关注的主要问题44 四、内核小组会议讨论的主要问题及审核意见46 （一）内核小组会议讨论的主要问题46 （二）内核小组会议的审核意见63 五、证监会《反馈意见》的落实和回复情况64 六、证券服务机构出具专业意见的核查情况64 2-1-2-2 释 义 除特别说明，在本发行保荐工作报告中，下列词语具有如下意义： 发行人、戴维医疗、 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司 本公司、公司 戴维有限 指 宁波戴维医疗器械有限公司 实际控制人 指 陈云勤、陈再宏和陈再慰 华彦光电 指 宁波华彦光电科技有限公司 戴维机电 指 宁波戴维机电科技发展有限公司 象牌动力 指 象山象牌动力制造有限公司 勤发置业 指 宁波勤发置业有限公司 宏威房地产 指 象山宏威房地产有限公司 戴维进出口 指 宁波戴维进出口有限公司 宏伟机电 指 宁波宏伟机电有限公司 强