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北京航协认证中心 认证评定培训 ——技术委员会 2008.11.29 培训内容 第一部分：认证评定依据和要求 第二部分：审核案卷存在问题案例及注意事项 第一部分 认证评定依据和要求 技术委员会工作程序及相关的体系文件 认可规则、认可准则、认可指南等 认证组织所涉及的法律、法规、行业标准等 认证机构认可风险分级管理办法CNAS-EC-017:2007 级别划分：ABC;评价方式：评分和直接评价 A级机构—认证管理系统运作正常,自律行为积极主动,持续改进工作效果明显,认可风险低的机构 B级机构---认证管理系统运作基本正常,能采取自律行动但效果不理想,认可风险中等的机构 C级机构---认证管理系统运作基本正常,存在问题较多,认可风险高的机构 根据认证机构所处的风险级别, CNAS分别采取信任管理、正常管理和加强管理的措施 出现以下情况直接按C管理 实施审核人员参与了认证决定 获证组织发生重大事故,认证机构未能及时采取措施 在见证评审时发现审核人员专业能力存在严重不符合的 经抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺乏,影响到评价结果可信度的 经查2个以上的项目，人日数偏低且没有书面证据说明合理减少人日数理由的 认证转换未按认可准则要求进行的 出现以下情况直接按C管理 审核组对组织在法律法规符合性方面存在的严重问题未予发现或未合理处置的 审核结论未基于审核发现 认证决定无相关专业能力的人员参与 对认证机构的申诉投诉和专项检查等信息查证发现重大问题,经评价认为认可风险高的 根据《认可风险分级管理评价标准》评价结果低于69分 认证决定文件 认证决定报告 QMS/EMS/OHSMS初审/监督/再认证项目审查评定记录 评定中发现问题分类 A类:作出说明 B类:提请注意,不必纠正 C类:需要纠正 D类:提供有效纠正证据后,方可批准注册 D类问题 1无年检标识的营业执照副本； 2营业执照的经营范围未覆盖申请的认证范围； 3无有效期内的其它资质及年检情况。如经营许可证明、安全生产许可证、卫生许可证、出口卫生注册证书、食品安全生产许可证、企业资质证书等； 4新、改、扩建项目无环评、安评报告，三同时验收，未提供监测报告；或监测报告不合格无整改的证据。 5未提供年度产品外检报告、3C证书/年度监督报告印件； D类问题 6审核组成员专业不符合评定要求 7记录空洞、现场抽样量不够，遗漏某些区域，审核检查记录严重不满足要求；审核员责任感差，水平不够，对存在严重不满足认证条件，给予推荐认证或保持认证资格； 8审核期间被新闻媒体曝光或出现重大事故 卷宗级别 好:无问题 中:有ABC等问题 差:有D类问题,且整改不完善,有遗留问题待监督验证 第二部分：审核案卷存在问题案例及注意事项 一、审核资料的几个一致性： 1．时间逻辑一致性（申请书、合同评审、合同、一阶段审核通知书、一阶段审核任务书、文审、一阶段计划编制、一阶段审核报告、二阶段审核通知书、二阶段审核任务书、二阶段审核计划编制、不符合项及整改、审核报告—针对进行一阶段现场审核） 2．多处出现审核组成员（培训记录、签到表、不符合项报告、审核报告、检查表、必威体育官网网址声明、反馈单等审核组成员名字）注意一致性，避免漏签 二、审核资料清单、记录填写 齐全,符合要求 三、企业基本信息的一致性企业基本信息指企业人数、注册地址、审核地址、产品类别、联系方式、邮编等；“认证申请书”与“认证合同”相关栏目应填写齐全并基本一致。 四、监测和检验报告《审核资料清单》中—环境/安全监测报告、产品检验报告应为第三方的官方监测和检测报告。不能把本厂的监测和检验报告当作该项内容。 五、多场所组织 明确概念 多场所组织：组织有一个确定的中心职能机构来策划、控制或管理某些活动，并且有一个由地方办公室或分支（场所）组成的网络来实施（或部分实施）这些活动。注1. 多场所组织可有多个法律实体，但全部场所与总部有法律或合同上的联系；注2. 属于一个共同的管理体系；注3. 总部及各场所进行了统一的内审、管理评审. 包括：固定、临时多场所可能有下列固定多场所的组织：a) 组织的分支-----集团下属公司、勘察分公司（勘察分院）、设计分院、研究分院；b) 具有相同产品实现和服务提供过程的分厂、分车间、分队、分站等；c) 销售网络（商业连锁店）；d) 制造企业的销售网络；e) 物业管理的项目；f) 特许经营组织；g) 服务性组织的固定服务网----供热、供汽、供电、电梯运行；h) 金融组