安全风险管理体系要素知识培训要点.ppt

9.2审核 一、关键词： 策划、实施、反馈与纠正 二、理解要点： --体系在企业中实施一定的时间后，其效果如何、存在什 么问题，如何改进，如何更好地发挥体系作用，实现持 续改进是企业关心的问题。为解这些问题，我们必须对 体系实施情况进行审核。 --关于审核方法与技巧将举办专门培训，即内审员培训。 --审核分为内部审核（一年二次）与外部审核（一年一次） 和管理评审： /内部审核由企业自身员工进行审核，目的实现自我改进， 自我提高。 /外部审核由外单位（专家）进行审核，由第三者眼光发现 问题，克服由自身员工内审出现的习于为常，麻木的现 象，减少主观性。 /管理评审是最高管理者组织的针对管理工作进行的自我回 顾，自我改进的评审。 9.2审核（续） 三、操作要点： 1、审核策划：制定内审、外审和管理评审的审核方案：确定审核时间、 范围、审核工具、审核人员和所需资源。 --审核工具：审核标准/审核软件、调查表等。审核标准设计思路： 1）针对各要素制定审核问题、审核方法、对应分数（得分、扣分方法）。 2）审核上从“计划 (plan)、行动 (do)、一致性 (coincident)、效果 （achievement）---也叫PDCA”四个方面对各管理要素进行审核（与 PDCA闭环管理原则有区别）： --计划 (plan)：各要素是否有相关的管理标准，以及实施标准所需要的技术支持标准、 表格及相关记录/台帐。（需要预先准备的文件是否准备好） --行动 (do)：规定做的事有没有去做，有没按标准去做。 --一致性 (coincident)：做的过程是否完全按标准要求的一致。 --效果（achievement）：是否达到了标准规定的目的,从各方面了解实际的效果。 9.2审核（续） 三、操作要点： 2、审核实施： 内审：体系提出了审核应关注问题、内审核资质要求、方法要求等，提出 内审报告。 外审：方法与内审相同，只是审核人员由外部人员实施，内部人员配 合，提出外审报告。 管理评审： 1、组织：最高管理层（局长/副局长），有关部门参加； 2、收集资料/信息（体系提供18条信息要求）； 3、分析资料/信息，指出强项及改进机会，提出相关改进措施； 4、编写管理评审报告。 203 9.2审核（续） 三、操作要点： 3、反馈与纠正： 审核报告报送局领导和送各部门，对报告提出建议进行研究，制定相关改 进措施。 改进措施纳入预防与纠正系统。 6.5运行与维护 本要素针对电网、设备运行过程中的工作任务，从 运行值班、巡检与维护、电气操作等环节提出了管理 要求，以控制设备运行风险，规范运行维护工作和电 气操作，确保电网、设备安全运行 关键节点： --运行值班 --巡检与维护 --电气操作 ?建立运行值班与巡检维护标准，电气操作过程控制是 关键 关注环节: 建立值班工作标准明确值班人员配置、资质、 值班工作内容与要求、应急和报告要求 建立运行巡检与维护工作标准，明确巡视检查 与维护工作内容与要求，完善相关记录 电气操作的人员资质、操作前的风险分析、作 业指导书（含操作票）的应用、操作过程控制 及相关记录，规范操作行为，控制操作过程风 险 6.6设备管理 本要素以设备风险评估结果为管理焦点，针对电网中设备 的专业管理特点，从设备资料台帐管理、设备运行状况分析、 设备检修、试验和技术改造、设备缺陷管理等环节提出了管理 要求，以控制设备本身的技术状况引起电网和设备风险，规范 设备生命周期的全过程管理，确保设备安全、健康。 关键节点： ---资料台帐管理 ---运行状况分析 ---检修、试验和技术改造 ---缺陷管理 ? 设备生命周期内基础资料的完善与设备维护过程的闭环管理 是关键 关注环节: 设备生命周期全过程资料台帐的完善 明确设备运行状况分析标准并应用其分析结果 编制年、月度检修、试验与改造计划并实施 实现设备缺陷闭环管理并完成缺陷数据的统计 分析 6.7作业过程控制 本要素以作业风险评估结果为管理焦点，针对作业过程中的 作业准备、作业许可、风险控制和任务观察等控制环节提出了管 理要求，以控制作业活动全过程的风险，确保作业活动中人身、 设备和电网安全。 关键节点： ---作业准备 ---作业许可 ---风险控制 ---任务观察 ?作业指导书的编制与应用、任务观察机制的建立是关键 关注环节: 作业指导书的编制 资源的准备 工作的许可手续 作业人员对作业指导书的依从性，行为、环 境、隔离等措施 三种人的资质、培训及公布 开展任务观察工作 工作的记录 6.8隔离闭锁系统 本要素针对隔离闭锁系统的建