基金法律法规要点.doc

基金法律法规、职业道德与业务规范 考前押题（第一套） 下列不属于基金合同特别约定事项的是（D）。A基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 B基金当事人的权利义务 C基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 D基金发售、交易、申购、赎回的相关安排 2、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（A）。 A可转换债券基金 B金融债券基金 C政府债券基金 D企业债券基金 3、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（D）。 A市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利 B缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便 C该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则 D该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任 4、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（D）。 A诚信状况 B经营管理能力和投资管理能力 C内部控制情况 D账户管理制度 5.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（B）。 A如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 C封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 D封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 6.基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（A）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 A30% B15% C50% D5% 7.各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（C）。 A选择高收益投资产品 B寻找确保本金安全的投资策略 C普及证券市场知识和宣传证券市场法规 D预测证券市场走势 8.以下可以构成内幕信息的是（C）。 A来源可靠的信息 B对证券价格影响明确的信息 C来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息 D非公开的信息 9.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（C）。 A不正当竞争 B欺诈客户 C公平合法有序竞争 D内幕交易和操纵市场 10.关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（A）。 A基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分 B基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项 C基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 D基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 11.以下哪项不是现代金融供求重要的组成部分（C）。 A储蓄 B投资理财 C艺术品收藏 D日常收入、支出 12.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（C）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。 A 0.10% B 0.20% C 0.50% D 1% 13.属于基金客户服务原则的是（C）。 A本金安全、追求收益 B客户至上、保障收益 C安全第一、专业规范 D优先服务、有效沟通 14.基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（B）。 A基金净值公告 B年度报告 C中期报告 D投资组合报告 15.关于货币市场基金的说法，正确的是（D）。 A适合长期投资 B既适合短期投资，也适合长期投资 C没有投资风险 D适合短期投资 16.关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，以下描述错误的是（D）。 A证券投资基金推动市场价值判断体系的形成 B证券投资基金倡导；理想的投资理念和文化 C证券投资基金管理人能发挥专业投资优势 D证券投资基金给投资者带来合理的收益 17.中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是（A）。 A基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 B相对于股票投资，基金投资较为稳健 C基金经理对股票或债券有深入的研究 D基金公司有众多的股票琥珀债券可供选择投资 18.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（A）。 A投资管理 B信息传输 C资金归集 D销售服务 19.以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（C）。 A对信息披露人不利的信息也要披露 B要充分披露重大信息 C要事无巨细地披露所有信息 D要披露所有可能影响投资者决策的信息 20.中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（A）。 A拘留 B限制交易 C行政处罚 D检查 21.证券交易所在监控中发现基金出现异常交易行为，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（A）等措施。 A电话提示、警告 B没收违法所得 C罚款 D取消资格 22.督察长的合规责任不包括（C）。