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交易第7章 资产管理业务 考试要点.pdf
2011 年版《证券交易》考试要点 第七章 资产管理业务
第七章 资产管理业务
本章主要考点
1.掌握资产管理业务的含义及种类。
2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。
3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
4.熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
5.熟悉定向资产管理业务的基本原则。
6.熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
7.熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
8.熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
9.熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
10.熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。
11.熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
12.熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
13.熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
14.熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。
15.熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
16.熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
一、资产管理业务的含义及种类（掌握）
▲资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》
的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，
对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
▲资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集
合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。
概念 特点
（1）证券公司与客
户必须是一对一的；
为单一 （2）具体投资方向
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通
客户办 应在资产管理合同
过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种
理定向 中约定；
业务。
资产管 （3）必须在单一客
理业务 户的专用证券账户
中经营运作。
证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签 （1）集合性，即证
订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以 券公司与客户是一
为多个 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者 对多的；
客户办 中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管， （2）投资范围有限
理集合 通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业 定性和非限定性之
资产管 务。 分；
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2011 年版《证券交易》考试要点 第七章 资产管理业务
理业务
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