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第三章 买卖股票常识 第一节 怎样买卖股票 第二节 获取有用的信息 第一节 怎样买卖股票 一、开户 1、按照有关规定，下列人员不得开户： 证券管理机关工作人员； 证券交易所管理人员； 证券业从业人员； 未成年人未经法定监护人的代理或允许者； 未经授权代理法人开户者； 因违反证券法规，经有关机关认定为市场禁入者且期限未满者； 其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。 一、开户 开户包括两个方面:证券帐户，资金帐户 证券帐户也称股票帐户，通常被称作股东卡，用于记录投资者所持有的证券种类和数量。除了上述国家法规禁止的一些自然人和法人外，其他任何自然人或法人可持有效证件，到证券登记机构填写证券帐户申请表，经审核后即可领取证券帐户。 法人开户应提供以下材料：（1）法人营业执照及其复印件；（2）法人代表证明书及其居民身份证。 个人开户持本人身份证办理。个人开户可自己办理，也可委托他人代为办理，但必须同时出示委托人和代办人的身份证。 资金帐户 资金帐户是指投资者在证券公司（俗称证券商）开设的资金专用帐户，用于存放投资人买入股票所需的资金和卖出股票取得的价款等。投资者只要已经办理证券帐户，便可选择在任意一家证券公司的营业部开设资金帐户,并开银行三方独立存管账户。 二、委托 委托是指投资者决定买卖股票时，通过委托单、电话、网络等形式向证券商发出买卖指令的过程。投资者发出买卖指令时，应当详细说明买卖数量、证券代码以及买卖价格等因素。由于交易技术的进步，投资者的委托方式已从最早的单一柜台委托发展到目前的电话委托、磁卡委托，网上交易等委托方式。现在的投资者在进行委托买卖时，在其开户的证券商处下达指令后，该指令即通过证券商的电脑主机进入到交易所的电脑主机中，再由其进行竞价处理。这种处理方式具有高效、安全的优点，目前被普遍采用。 指定交易与转托管 沪市（全面）指定交易制度，是指凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易的制度。投资者变更指定交易时，应当向会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。 深市证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。 　　根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。 限价委托和市价委托 投资者进行委托时，按照申报的买卖价格的确认方式不同，可以将委托方式分为限价委托和市价委托两种形式。 限价委托是指投资者规定了最高买入价或最低卖出价。通常情况下，最高买入价会比当时的市场价低，而最低卖出价则会比当时的市场价高。 市价委托是指投资者以进行委托时的市场价作为委托价进行申报。 两者主要的区别在于：限价委托着重于即得的利益，而市价委托更着重于该委托能够被尽快地成交。我国目前允许限价委托而不接受市价委托。 投资者的委托指令一经下达，即开始生效。在其委托未成交之前，投资者如果反悔，可以进行撤单处理，撤单程序与买卖委托的过程基本相同。 申报数量和计价单位 通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出。 ? 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。 　 债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。 ? 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。  不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 　 A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币； B股上交所为0.001美元、深交所为0.01港元；债券回购上交所为0.005、深交所为0.01。交易所认为必要时，可以对前款规定进行调整。 三、竞价成交 目前，我国的上海、深圳证券交易所采用的竞价方式有