COP-QMS-019供应商认证与选择程序剖析.docVIP

制 18/7/2008 检 查 Sunny Sun 4/8/2008 部门经理 日期 确 认： Gladys Mei 5/8/2008 质量体系 日期 批准： WK Tang 管理者代表 Joktin Tan 总经理 日期 更 改 履 历 版 本 生 效 日 期 更改内容 1 02 2007-1-25 2008-08-11 将COP-QMS-013分为四个部分，并增加RoHS相关要求。本部分单独阐述供应商认证程序. 5.1增加供应商类别 5.2增加设计公司与Non-BOM供应商的选择与管理的内容； 5.2.3更新BOM供应商认证审核的内容，删去评分等级，增加审核的结果和处理办法 5.3增加供应商代码建立的相关内容；删除原有COP-QMS-018《供应商代码建立程序》 5.4 增加BOM供应商的认证审核流程图 目的 适用范围 定义 riginal Design Manufacturer 原始设计制造商职责 程序 供应商的认证审核 设计外包公司的认证审核请参阅COP-QMS-034《设计公司的选择及管理流程》； Non-BOM 供应商的认证审核请参阅WI-ML-011《Non-BOM 供应商选择开发与采购过程》； BOM供应商的认证审核 对于新开发供应商，ML发出调查表 [Pre-Assessment Questionnaire]来了解供应商的基本情况； 评估通过后，要求供应商签署NDA，并发送规格书或样品寻求报价。ML将对报价进行评估，并安排现场审核。 ML组织成立审核小组对供应商进行现场审核，小组成员必须包括，但不限于来自以下部门的成员： ML SQE MED QS 由ML制定审核方案，并提前通知到供应商与审核组成员。 审核小组使用 [ Supplier Assessment Worksheet ] 对供应商进行现场审核.审核完毕由ML总结审核结果，并在5个工作日内送达供应商与审核小组人员。 认证审核结果及处理如下： 通过认证审核，成为合格供应商列入AVL清单； 条件通过认证审核，纠正审核中发现的重大不符合项目后，成为合格供应商列入AVL清单； 未通过认证审核，不能列入AVL清单，若项目紧急需要，可保留其在系统中潜在供应商的资格，针对项目进行专项审核，经项目经理和采购部审批通过后，可在SAP系统中键入代码，标注为临时状态。ML只能对应指定项目进行采购（因RoHS管理系统原因不接受的供应商，其来料一律视为高风险物料进行抽检测试）。 合格供应商的批准 当供应商通过认证审核成为合格供应商后，由ML收集以下信息，完成 [AVL Supplier Information Sheet] ，并附上审核报告与签订好的协议交相关的人员进行签批，最终由总经理批准。批准后，由ML将供应商信息输入到SAP系统，更新系统AVL。 供应商资料调查表（Pre-Assessment Questionnaire） 营业执照副本复印件 税务登记证复印件(若有) 一般纳税人资格证书(若有) 供应商银行资料 其他商务条款的书面结果 供应商现场认证审核报告 供应商的合约签订 合格供应商在纳入AVL清单之前必须签订公司的GPA和Environmental-statement。 已经键入SAP系统但未列入AVL的潜在供应商，必须在键入系统开始的2个月内签订公司NDA，GPA和Environmental-statement. 必要时，需签订其它协议，如模具制作协议，质量协议。 ML可以在不影响合约原则的情况下可修改合约，修改后与供应商签订的内容，需与内容相关的部门确认后，经过公司律师的审核才能申请公司盖章和生效。 有采购需求时，ML要求供应商提供正式的报价，谈判最终价格，付款期限，采购周期等商务条款，完成 [ BOM QUOTATION/PRICE JUSTIFICATION SOURCE MAINTAIN SHEET ] 或 [ BOM QUOTATION FOR CREATE CONTRACT SOURCE MAINTAIN SHEET ]，送相关人员签批，最终由ML经理与财务部经理批准。批准后，由ML将信息输入到SAP系统。 国内外代理商的评审 国内外代理商原则上不进行现场评审，若原制造厂商在在国内，则由ML和QA结合相关部门意见，决定是否进行现场审核，A类物料供应商必须进行现场审核，B、C类视讨论的结果决定是否开展现场审核（A、B、C类物料分类参照COP-QMS-020供应商日常评估与管理程序）。 原制造厂商已取得合格供应商资格认可后或样品合格后即可视为合格供应商； 如所供物料有环保要求但原制造厂商未取得合格供应商资格时，应要求代理商提供由原制造厂