第5章企业创新行为.pptVIP

第二篇 产业组织——企业行为 企业行为 企业创新行为 企业并购行为 企业定价行为 企业促销行为——广告 第五章 企业创新行为 熊彼特（1942）提出“垄断性大企业是技术创新的理性承担者，是技术变革的发动机”。在熊彼特看来，垄断企业具有融资、抗风险、规模经济、创新能力四大优势。 熊彼特提出了与福利经济学第一定理矛盾的著名命题“垄断性市场结构最有利于企业从事RD”。“完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一个完美效率模型”。 熊彼特的观点为诸多事实所证明。 但也有许多学者的实证研究不支持熊彼特的观点。 在企业创新中存在许多有趣的问题： 市场结构（竞争或垄断）是否对市场内企业的RD投入有显著的影响？ 企业的RD竞争是否会使市场结构更趋于集中？ 如何激励企业进行创新? 大企业与小企业在创新中的表现有怎样的差异？为什么？ 第一节 创新与研发的基本概念 一、创新 （一）创新的概念 1.熊彼特的定义 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”。 熊彼特提出了创新包括：引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 熊彼特的“创新”是一种广泛意义的创新，包括：技术创新、市场创新、组织创新。 2.产业经济学中的定义 产业经济学中的创新主要指：技术创新。 干春晖：技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动。 （二）创新的分类 现代产业组织理论将创新分成两类：产品创新；工艺创新。 1.产品创新（Product innovation）是指寻求生产新产品技术的创新，不一定降低成本。 2.过程创新（Process innovation）是指降低成本的创新。 过程创新根据创新后生产成本降低的程度又可以分为两类：剧烈创新或重大创新；非剧烈创新或微小创新。 （1）剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际成本或平均成本 。 创新者将产品价格降到创新前成本以下 MC为创新前企业的边际成；MC,为成功实现创新后企业的边际成本，其他企业的边际成本仍为MC。 在新的边际成本MC,下，市场的垄断价格为P*，而这一价格低于竞争对手的边际成本MC。 创新企业的成本优势如此明显，使它成为市场的垄断者。 （2）非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的价格高于竞争对手的边际或平均成本。 创新者产品价格在创新前成本以上 P*为成功实施创新的企业产品价格，高于其他企业的边际成本。 二、研发（RD） 1.研发的定义 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 2.研发的类型 基础研究(basic research)：大学、政府科研机构承担 应用研究(applied research)：企业研究机构或应用研究机构承担 开发应用(development) ：应用于产品或工艺 3.研发与创新 研发是知识的创造过程。 技术创新是企业为获得利润，将有关新工艺、新产品的知识商业化的过程。 研发是创新的必要条件。 企业的研发与技术创新过程融为一体，中间没有清晰的界限。 4.研发的基本特征 研发是一种战略性投资，这一投资和其他投资性比具有以下特征： （1）不确定性：研发是新知识的生产过程，其生产函数是一个“黑箱”，这一投入产出过程充满高度不确定性。 （2）溢出效应：研发活动的产品是知识，知识具有公共物品的特征（非竞争性、非排他性）。因此，研发活动具有外部性，即溢出效应。溢出效应的表现：研发活动的收益由研究者向模仿者转移。这一转移通过两种方式实现：第一，通过企业之间的经济技术联系；第二，研发人员的流动。 第二节 研发与创新激励 一、溢出效应与研发、创新激励 1.溢出效应与研发、创新 溢出效应。当缺乏严格的制度保护时，一个企业的技术创新尤其是工艺的RD的成果，很容易被其竞争对手所模仿，即存在溢出效应。Mansfield等人发现60%的专利在四年内被模仿。 RD的溢出效应产生了信息经济学所讲的外部正效应的问题，即一个企业的的工或产品RD的努力也给其他企业带来部分利益，甚至是增加了竞争对手的实力 。换句话说，RD企业的私人收益小于社会收益。 RD的溢出